现金九游体育app平台按关系监管部门要求履行关系手续后-Ninegame-九游体育(中国)官方网站|jiuyou.com

诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）     招募说明书（更新）    基金管理东谈主：诺安基金管理有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）                           波折辅导    （一）诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）经中国证券监 督管理委员会 2011 年 8 月 9 日证监许可〔2011〕1258 号文核准公开召募，本基金的基金合 同于 2011 年 9 月 27 日端庄班师。    （二）基金管理东谈主保证本《招募说明书》的内容简直、准确、好意思满。本《招募说明书》 经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不表明其对本基金的价值和收益 作出骨子性判断或保证，也不表明投资于本基金莫得风险。    （三）投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应看重阅读本招募说明书及《基金合 同》、基金管理东谈主网站公示的《风险说明书》、基金居品风险等第诀别方法及说明等。    （四）基金的过往事迹并不预示其畴昔推崇。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不构 成新基金事迹推崇的保证。    （五）本基金为基金中基金（FOF），主要投资于全球范围内优质的石油、自然气等能 源类基金（包括 ETF）以及公司股票，基金净值会因为石油、自然气等能源价钱波动等因素 产生波动。基金投资中出现的风险分为如下三类：一是本基金私有风险，包括投资标的风险、 上市交易及外汇额度限制引致的特殊风险等；二是境外投资风险，包括汇率及外汇风险管制、 政事管制风险、税务风险、法律风险等；三是基金运作风险，包括操作风险司帐核算风险、 交易计帐风险、本事系统运行风险、通信风险、不可抗力风险等。在投老本基金前，投资者 应全面结实本基金居品的风险收益特征，应充分计议自身的风险承受材干，并对于认购（或 申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出独处决策。基金管理东谈主提醒投资者“买者自 负”原则, 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的千般风险。    （六）基金合同班师六个月后，在关系条件熟练的情况下，本基金将向深圳证券交易所 请求上市交易，在本基金上市交易前，投资者仅可通过赎回基金份额进行变现。在上市交易 期间，如出现赓续接受申购可能导致本基金杂乱国度外汇局批准的外汇额度的情况，本基金 将暂停申购，由此可能导致二级市集价钱出现较大波动。当本基金因外汇额度原因暂停申购 期间出现了较高的折溢价率，折溢价率可能因国度外汇局批准基金管理东谈主新增外汇额度以及 本基金还原申购业务而大幅缩小，亦可能导致本基金二级市集价钱出现较大波动。本基金二 级市集收盘价折溢价率可能因石油自然气等能源市集价钱波动等市集因素发生较大变动。    基金管理东谈主依照恪称职守、诚恳信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证                诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 本基金一定盈利，也不保证最低收益。   （七）基金管理东谈主根据投资者妥贴性管理办法，对投资者进行分类。投资者应当如实提 供个东谈主信息及评释材料，并对所提供的信息和评释材料的简直性、准确性、好意思满性负责。投 资者应当清醒并证据当个东谈主信息发生波折变化、可能影响投资者分类和妥贴性匹配的，应及 时主动进行更新。   （八）本基金合同约定的基金居品辛勤纲领的编制、表示与更新要求，自《信息表示办 法》实施之日起一年后开头执行。   本招募说明书（更新）财务数据及净值推崇仍是基金托管东谈主复核。基金管理东谈主根据《公 开召募证券投资基金信息表示管理办法》及《对于实施〈公开召募证券投资基金信息表示管 理办法〉联系问题的章程》，对本基金招募说明书进行更新，本招募说明书（更新）所载内 容截止日历为 2025 年 9 月 1 日，联系财务数据和净值推崇截止日历为 2025 年 6 月 30 日（财 务数据未经审计）。                           诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）                                              目            录            诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）               第一部分        绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作 管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理 章程》（以下简称“《流动性风险章程》”）、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》 《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》《对于实施〈及格境内机构投资者境外 证券投资管理试行办法〉联系问题的文牍》《深圳证券交易所证券投资基金上市功令》等有 关法律、法例及《诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   本招募说明书的内容涵盖诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”                                          ） 的投资方向、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的规范及费率等与投老本基 金联系的整个关系事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并预防基金管 理东谈主对本招募说明书表示的更新信息。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性讲明或者要紧遗漏，并对 其简直性、准确性、好意思满性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的辛勤请求募 集的。基金管理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他联系章程享有权利、 承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应细腻查阅基金合同。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）                   第二部分        释义   在《诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书》中，除非文意另有所指，下 列词语具有如下含义： 基金或本基金：         指诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）； 《基金合同》：         指《诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）基金合同》及对                 《基金合同》的任何有用矫正和补充； 《托管左券》：         指《诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）托管左券》及其                 任何有用矫正和补充； 《招募说明书》：        指《诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书》及                 其更新； 《基金居品辛勤纲领》：     指《诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）基金居品辛勤概                 要》及其更新； 《基金份额发售公告》：     指《诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）基金份额发售公                 告》； 《业务功令》：         指诺安基金管理有限公司、深圳证券交易所和中国证券登记                 结算有限办事公司的关系业务功令； 中国：             指中华东谈主民共和国（仅为《基金合同》想法，不包括香港特                 别行政区、澳门非凡行政区及台湾地区）； 中国证监会：          指中国证券监督管理委员会； 中国银保监会：         指中国银行保障监督管理委员会； 外管局：            指国度外汇管理局； 《基金法》：          指 2012 年 12 月 28 日经第十一届世界东谈主民代表大会常务委员                 会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实践的《中华东谈主                 民共和国证券投资基金法》及常常作念出的矫正； 《销售办法》：         指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同庚 10 月 1 日起实施                 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出                 的矫正； 《运作办法》：         指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会公布并于 2014 年 8 月 8 日              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）                起实践的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及常常作念                出的矫正； 《流动性风险章程》：     指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的                《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁                布机关对其常常作念出的矫正； 《信息表示办法》：      指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的                《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对                其常常作念出的矫正； 《试行办法》：        指中国证监会于 2007 年 6 月 18 日公布、自同庚 7 月 5 日起                实施的《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》                及颁布机关对其常常作念出的矫正； 《文牍》：          指中国证监会于 2007 年 6 月 18 日公布、自同庚 7 月 5 日起                实施的《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资管理                试行办法〉联系问题的文牍》及颁布机关对其常常作念出的修                订； 元：             指东谈主民币元； 基金管理东谈主：         指诺安基金管理有限公司； 基金托管东谈主：         指招商银行股份有限公司； 境外托管东谈主：         指合适法律法例章程的条件，根据基金托管东谈主与其刚毅的合                同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构； 登记结算业务：        指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括                投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记结算、基金销                售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基                金份额持有东谈主名册等； 登记结算机构：        指办理登记结算业务的机构。本基金的基金登记结算机构为                中国证券登记结算有限办事公司； 注册登记系统：        指中国证券登记结算有限办事公司灵通式基金注册登记系                统，通过场外代销机构认购或申购的基金份额登记在注册登                记系统；              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 证券登记结算系统：      指中国证券登记结算有限办事公司深圳分公司证券登记结算                系统，通过场内会员单元认购或申购基金份额登记在证券登                记结算系统； 投资者：           指个东谈主投资者、机构投资者和法律法例或中国证监会允许购                买证券投资基金的其他投资者； 个东谈主投资者：         指合适法律法例章程的条件不错投资灵通式证券投资基金的                自然东谈主； 机构投资者：         指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准确立和有                效存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东谈主、行状法                东谈主、社会团体或其他组织； 基金份额持有东谈主：       指依《招募说明书》和《基金合同》正当取得基金份额的投                资者； 基金召募期：         指《基金合同》和《招募说明书》中载明，并经中国证监会                核准的基金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长不超                过 3 个月； 《基金合同》班师日：     指召募会束，基金召募的基金份额总额、召募金额和基金份                额持有东谈主东谈主数合适关系法律法例和《基金合同》章程的，基                金管理东谈主依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中                国证监会的书面证据之日； 存续期：           指本《基金合同》班师至隔断之间的不依期期限； 办事日：           指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 大都赎回：          指在单个灵通日，本基金的基金份额净赎回请求（赎回请求                总和加上基金诊治中转出请求份额总和后扣除申购请求总和                及基金诊治中转入请求份额总和后的余额）卓著上一日本基                金总份额的 10%时的情形； 投资指示：          指基金管理东谈主在运用基金财产进行投资时，向基金托管东谈主发                出的资金划拨及什物券调拨等指示； 认购：            指在基金召募期内，投资者按照本《基金合同》的章程请求                购买本基金基金份额的步履；           诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 发售：         指在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金基金份             额的步履； 申购：         指在本《基金合同》班师后的存续期间，投资者请求购买本             基金基金份额的步履； 赎回：         指在本《基金合同》班师后的存续期间，基金份额持有东谈主按             《基金合同》章程的条件要求基金管理东谈主购回本基金基金份             额的步履； 代销机构：       指合适《销售办法》和中国证监会章程的其他条件，取得基             金代销业务经验并接受基金管理东谈主寄予，代为办理基金认购、             申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构：       指基金管理东谈主及本基金代销机构； 基金销售网点：     指基金管理东谈主的直销中心及基金代销机构的代销网点； 会员单元：       深圳证券交易所的会员单元； 销售场所：       指场外售售场所和场内销售及交易场所，分别简称“场外”             和“场外”； 场外：         指不利用深圳交易所交易系统，而通过各销售机构柜台系统             办理基金份额认购、申购、赎回的场所；通过该等场所办理             基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、             场外赎回； 场内：         指深圳证券交易所内会员单元利用交易所交易系统办理基金             份额认购、申购、赎回的场所和上市交易的场所；通过该等             场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场             内申购、场内赎回； 场外份额：       登记在注册登记系统下的基金份额 场内份额：       登记在证券登记结算系统下的基金份额 上市交易：       指基金合同班师后投资东谈主通过深圳证券交易所会员单元以集             中竞价的方式买卖基金份额的步履； 指定绪论：       指中国证监会指定的用以进行信息表示的世界性报刊（以下             简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网           诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）             站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会             基金电子表示网站）等绪论； 基金账户：       指登记结算机构为基金投资者开立的记录其持有的由该登记             结算机构办理登记结算的基金份额余额及其变动情况的账             户； 交易账户：       指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理             认购、申购、赎回、诊治及转托管等业务而引起的基金份额             的变动及结余情况的账户； 深圳证券账户：     指投资东谈主在中国证券登记结算有限办事公司深圳分公司开立             的深圳证券交易所东谈主民币普通股票账户或证券投资基金账             户。记录在该账户下的基金份额登记在登记结算机构的证券             登记结算系统； 系统内转托管：     指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统内不同             销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元             （席位）之间进行转托管的步履； 跨系统转托管：     指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统和证券             登记结算系统间进行转登记的步履； 灵通日：        指为投资者办理基金申购、赎回等业务的办事日； T 日：        指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务请求的日历； T+n 日：      指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个办事日，n 指自然数； 基金收益：       指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银             行入款利息、其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和             用度的粗略； 基金资产总值：     指基金持有的千般有价证券、银行入款本息、应收申购款以             及以其他资产等口头存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值：     指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值：     指以基金资产净值除以基金份额余额所得的单元基金份额的             价值；            诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 流动性受限资产：     指由于法律法例、监管、合同或操作贫穷等原因无法以合理              价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以              上的逆回购与银行依期入款（含左券约定有条件提前支取的              银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、              资产援手证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交易的债              券等； 基金资产估值：      指计较、评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值              和基金份额净值的过程； 舞动订价机制：      指当本基金遭逢大额申购赎回时，通过诊治基金份额净值的              方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成分内派给本质申购、              赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利              影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待； 公司步履信息：      指证券刊行东谈主所公告的会或将会影响到基金资产的价值及权              益的任何未完成或已完成的行动，及其他与本基金持仓证券              所投资的刊行公司联系的要紧信息，包括但不限于权益派发、              配股、提前赎回等信息； 法律法例：        指中华东谈主民共和国现行有用的法律、行政法例、部门规章及              表恣意文献、地方性法例、地方政府规章及表恣意文献以及              对于该等法律法例的常常修改和补充； 不可抗力：        指任何不行预感、不行幸免而且不行克服，且在本《基金合              同》由基金管理东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本《基              金合同》当事东谈主无法全部或部分履行本《基金合同》的事件              和因素，包括但不限于大水、地震及其他自然灾害、构兵、              疫情、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖要紧、传染病传              播、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场              所非正常暂停或罢手交易等。              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）               第三部分           风险揭示   本基金为基金中基金，主要投资于全球范围内优质的石油、自然气等能源行业类基金（包 括 ETF）以及公司股票，基金净值会因为石油、自然气等能源价钱波动、行业及公司的筹谋 风险和财务风险等因素产生波动。基金投资中出现的风险分为如下三类：一是本基金私有风 险，包括投资标的风险、主动管理风险、上市交易及外汇额度限制引致的特殊风险等；二是 境外投资风险，包括汇率及外汇风险管制、政事管制风险、税务风险、法律风险等；三是基 金运作风险，包括管理东谈主风险、操作风险、司帐核算风险、交易计帐风险、本事系统运行风 险、通信风险、不可抗力风险等。   （一）本基金私有风险   本基金主要投资于全球范围内优质的石油、自然气等能源行业类基金（包括 ETF）以及 公司股票，以共享石油、自然气等能源行业长久升值的收益。   石油、自然气等能源行业属于周期性行业，与国内国际经济波动关系性较强，因此能源 行业周期性波动风险是本基金的主要风险之一。另外，石油、自然气等能源类商品价钱走势 是影响本基金投资标的的另一主要风险因素。由于本基金主要投资于指数化投资器具（包括 ETF）以及主动管理基金和上市公司股票，因此，本基金将靠近被迫型和主动型投资器具的 私有风险。   （1）指数化投资器具，如石油、自然气等能源行业指数基金（含 ETF）以及石油自然 气等能源类商品 ETF 的投资风险 净值的波动，使投资者靠近周期性风险。 源类商品价钱的风险因素密切关系。因此，对石油、自然气等能源类商品价钱产生负面影响 的因素也会对石油、自然气以及能源指数 ETF 的基金净值产生负面影响。具体因素如下：   ○   ○   ○   ○                 诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）      ○ 行业 ETF 及能源商品 ETF 二级市集价钱可能与该基金资产净值不同。因此，如果投资东谈主遴聘 通过二级市集变现，可能随之产生价钱风险。 源商品 ETF 净值推崇与现货价钱不具有完全关系性。 失。 价钱波动率不同，因此，在延期过程中，基金可能产生延期赔本，并使基金净值推崇与事迹 相比基准产生较大偏差。      （2）主动管理基金及能源类公司股票的投资风险      主动管理基金及能源类公司股票除受能源行业周期性影响以及石油、自然气等能源类商 品价钱波动的影响外，还存鄙人列风险：      指基金经理对基金的主动性操作导致的风险。本基金是一只主动管理型基金，通过“核 心-卫星”策略精选全球石油自然气等资源行业优质基金（含 ETF）及公司股票。在本基金 精选基金以及个股的操作过程中，基金管理东谈主可能限于学问、本事、警戒等因素而影响其对 关系信息、经济时局和证券价钱走势的判断，其精选出的基金或个股的事迹推崇并不一定持 续的优于其他的基金或者股票。      （1）基金合同班师六个月后，在关系条件熟练的情况下，本基金管理东谈主将向深圳证券 交易所请求上市交易。在本基金上市交易前，投资者仅可通过赎回基金份额进行变现。      （2）在上市交易期间，如赓续接受申购可能导致杂乱国度外汇局批准的外汇额度，本 基金将暂停申购，由此可能导致二级市集价钱出现较大波动。      （3）当本基金因外汇额度原因暂停申购期间出现了较高的折溢价率，折溢价率可能因               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 国度外汇局批准基金管理东谈主新增外汇额度以及本基金还原申购业务而大幅缩小，亦可能导致 本基金二级市集价钱出现较大波动。   （4）本基金二级市集收盘价折溢价率可能因石油自然气等能源市集价钱波动等市集因 素发生较大变动。   （二）境外投资风险   本基金以东谈主民币召募和计价，经过换汇后投资于全球市集之外币计价的金融器具。外币 相对于东谈主民币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产 靠近潜在风险。此外，部分国度/地区可能对外汇实施管制，从而带来一定的货币汇兑风险。   不同国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏不雅政策发生变化， 会导致市集波动进而影响基金收益，产生风险；此外，基金所投资的国度/地区可能会常常 选择某些管制措施，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。   由于各个国度/地区在税务方面的法律法例存在一定互异，当投资某个国度/地区市集时， 该国度/地区可能会要求基金就股息、利息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该 步履会使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地区的税收章程可能发生变化，或者实 施具有回顾力的矫正，从而导致基金向该国度/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当 日并未瞻望的额外税项。   由于各个国度/地区适用不同法律法例的原因，可能基金的某些投资步履在部分国度/ 地区受到限制或合同不行正常执行，或者由于税制、歇业轨制的改变等法律上的原因，给交 易者带来损失的可能性。   （三）基金运作风险   管理东谈主风险又分为专科水平风险和诚信风险。管理东谈主专科水平风险是指管理东谈主的职工可 能由于清寒境外市集学问与较高职业水准，基于主不雅的或者客不雅的原因莫得实时掌合手境外金 融市集动态并获取相应的学问与手段，在境外投资决策和运作中特别，而导致境外投资的收 益受到不利影响。   管理东谈主诚信风险是指管理东谈主的职工可能在境外投资管理行动中违法违法操作，或者在与              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 基金持有东谈主的利益可能发生冲突时照应私利，给基金资产酿成损失，形成管理东谈主诚信风险。   操作风险是指那些由于分歧理的里面规范或东谈主为操作酿成的风险。以下事件有可能激发 操作风险：   （1）里面规范出错酿成的资产计量荒谬；   （2）职工的操作酿成的荒谬；   （3）违法操作酿成的毁伤，如市集主管、内幕交易、利益运输等。   司帐核算风险主如果指由于司帐核算及司帐管理上违法操作或办事飘摇形成的风险，如 普通性的串户、账务记重、透支、谬误付款、资金汇划系统款项错划、日终轧账假平、司帐 备份数据丢失、利息计较荒谬等。  计帐风险主要因为国际结算的支付方式和时期的互异，酿成划付款项的延误和错划，进 而影响到投资者的申购赎回及基金资产的安全。  在灵通式基金的多样交易步履或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金管理东谈主、基 金托管东谈主、境外托管东谈主、登记结算机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。  通信风险是指境外投资管理行动对远距离、跨时区的通信系统要求较高，本事特别或自 然灾害等因素酿成的通信故障可能会影响到本基金投资管理行动的准确性和时效性，从而导 致基金资产受到损失。   构兵、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理东谈主自身平直限度材干 之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   （四）声明  本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场庞杂轨则等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售 机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据关系法律法例对本基金进行风险评价，            诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 不同的销售机构接纳的评价方法可能不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中 风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险 承受材干涉居品风险之间的匹配教练。   基金管理东谈主承诺以诚恳信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹及其净值高下并不预示其畴昔事迹推崇。基 金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）                第四部分      基金的投资   一、投资方向   在有用限度组合风险的前提下，通过在全球范围内精选优质的石油、自然气等能源行业 类基金（包括 ETF）以及公司股票进行投资，为投资者完了基金资产的长久自如升值。   二、投资范围   本基金主要投资于全球证券市集中具有精致流动性的金融器具，包括公募基金（包括 ETF）；普通股、优先股、存托证据等权益类证券；银行入款、可转让存单、回购左券、短 期政府债券等货币市集器具；政府债券、公司债券、可诊治债券等固定收益类证券；以及中 国证监会许可的其他金融器具。   本基金为基金中基金，投资于基金的比例不低于本基金资产的 60%，投资于基金的资产 中不低于 80%投资于石油自然气等能源行业基金，现款或者到期日在一年以内的政府债券投 资比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款。   在正常的市集情状下，本基金将会投资于全球范围内优质的石油、自然气等能源行业的 基金（包括 ETF）及公司股票。本基金投资的基金主要包括（1）石油自然气等能源行业基 金，包括能源行业 ETF（即追踪能源行业指数的 ETF）及能源行业股票基金（包括追踪能源 行业指数的指数基金和 80%以上资产投资于能源行业公司股票的主动型基金）。（2）以跟 踪商品指数或商品价钱为投资方向的商品类基金。本基金投资的股票主要包括：（1）石油 和自然气等能源行业的开采、加工、销售及运载等企业股票；（2）能源诱骗及服务等企业 股票；（3）新能源及替代能源，如风能、太阳能、其他环保能源及可再生能源企业股票。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其它品种，基金管理东谈主在履行妥贴规范后， 不错将其纳入投资范围。   在保证流动性的前提下，本基金现款头寸可存放于境内，知足基金赎回、支付管理费、 托管费、手续费等需要，并不错投资货币市集器具。   本基金管理东谈主自合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适上述关系章程。   三、投资理念   全球石油、自然气等资源的稀缺与需求陆续增长之间的矛盾突显油气等能源行业的长久 投资价值。本基金在全球范围内精选优质的石油、自然气等能源行业基金（包括 ETF）及公 司股票进行投资，为投资者完了老本稳健、长久升值的方向。              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   四、投资策略   本基金在资产配置上接纳“双重配置”策略。第一层是大类资产类别配置， 第二层是 在权益类资产内的“中枢”组合和“卫星”组合的配置。权益类资产包括基金（包括 ETF） 和股票。本基金的资产配置策略如图 1 所示：        图 1：诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）资产配置策略图   （1）大类资产配置——资产组合配置策略   本基金在大类资产配置层面将贯彻“从上至下”的资产组合配置策略，通过分析全球宏 不雅经济环境和经济政策，借助基金管理东谈主宏不雅经济量化的研究结果，分析和相比权益类、固 定收益类和流动性器具等大类资产的预期风险收益特征，在有用限度风险的前提下，运用定 性和定量相承接的方式确定基金资产配置长久比例。   本基金同期珍惜宏不雅经济的动态变化和市集趋势，根据盈利增长、流动性、估值水平、 投资主体步履、市集模样等因素进行空洞判断，积极地诊治千般资产在投资组合中的比例， 把合手市集时机，力求完了投资组合的收益最大化。   （2）权益类资产配置——“中枢-卫星”资产配置策略   本基金在权益类资产投资方面接纳“中枢—卫星”资产配置策略。“中枢—卫星”投资 策略将组合伙产分红两部分：一部分为“中枢”组合，该组合主要投资于石油自然气等能源 行业基金，包括能源行业 ETF、能源指数基金以及主动型能源基金，以共享能源行业的长久 收益；另一部分为“卫星”组合，主要投资于石油、自然气等能源类商品 ETF 及能源行业个 股，通过不同资产类别的优化配置以及优质个股的精选，力求追求逾额投资收益。             诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   “中枢—卫星”资产配置策略将主动投资策略与被迫投资策略相承接。根据宏不雅经济环 境、经济和产业周期， 股票市集估值、市集投资主题和立场诊治， 以及市集举座的波动水 平，基金管理东谈主将对“中枢—卫星”之间的资产配置进行评估和诊治。   在“中枢”组合中，本基金将主要投资于石油自然气等能源行业基金，主要包括：（1） 以追踪石油、自然气等能源类行业公司股票指数为投资方向的 ETF 及指数基金。（2）以超 越石油、自然气等能源类行业公司股票指数为投资方向的主动管理型基金。   （1）完了“中枢”投资策略具体门径：   ①计议到全球各主要老本市集宏不雅经济环境的不同、经济发展及产业周期的不一致，以 及各市集行业板块估值、市集投资主题和立场的诊治，基金管理东谈主将初步确定在全球不同地 区和市集配置能源行业基金的比例；   ② 根据基金管理东谈主对全球各区域经济及能源行业短、中、长久发展走势的分析和预期， 诊治“中枢”组合在各主要老本市集和能源品的投资比例；   ③ 基金管理东谈主在前述配置比例基础上，从投资品种库中遴聘代表性强、追踪质地好、 流动性高和费率较低的 ETF 或指数型基金以约略有用快速准确的获取能源行业投资收益，同 时精选事迹特出、评级优秀和流动性强的主动管理型能源基金以获取逾额收益。   （2）精选指数型基金（包含 ETF）保证“中枢”投资策略的完了   投资于指数型基金（包含 ETF）的主要方向是约略、有用、快速、准确的获取能源行业 投资收益，基于此，该类基金的遴聘策画主要包括：   ① 基金管理公司：公司管理该类基金的警戒、管理历史以及限制；   ② 作念市商评价策画：包括作念市商的基本情况、报价链接性和买卖价差，历史成交量等；   ③ 基金管理团队评价策画：投资理念、投资立场、历史事迹和自如性；   ④ 基金投资组合评价策画：基金所追踪指数和市集的代表性；基金的长久推崇和追踪 效率；基金的波动性和风险诊治后收益及事迹归因分析等；基金的年内日均成交量及流动性； 基金的费率等等。   ① 定性分析，主要针对基金管理东谈主、基金管理团队和作念市商   - 基金管理东谈主：公司历史、管理限制和公司管理层、鼓动结构、居品种类、竞争上风、 主要客户和过往法律纠纷等；                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）      - 基金居品：成立时期、投资理念、费率水平、资产增长、客户分散情状和投资限制等；      - 投资经过：基金决策机制、事迹增长模式（依靠东谈主员如故依靠经过）、投资东谈主员和研 究东谈主员的权责诀别、研究上风、信息来源和独处研究机构和卖方机构研究援手等；      - 基金管理团队：团队结构和自如性、成员职责和从业经历、团队的绩效评价体系和备 选基金的基金经理管理其它基金的情状；      - 风险限度：公司风险限度体系、经过、职工风险结实、风险事故讲述旅途和要紧事件 的救急处理决议；      - 作念市商材干评估（主要针对 ETF）。      ② 定量策画，主要针对基金投资组合      - 基金历史事迹及事迹归因分析，深刻了解基金投资经过和分析管理东谈主投资技巧；      - 基金的推崇分析：分析并证据基金十足和相对推崇优于同类基金平均水平；      - 基金的风险分析：证据基金总体投资风险水平妥贴可控，分析风险的来源以及基金风 险诊治后的收益；      - 基金的投资立场分析：证据基金的投资立场与其声称的投资立场相符并长久保持一致；      - 基金限制；      - 基金的历史追踪舛误以及变动，ETF 还需要计议流动性和成交量等；      - 第三方评级机构（如晨星、理柏等）对基金的评级。      ① 基金优选      本基金分析研究东谈主员将承接备选基金池中对于每只备选基金定性和定量分析的策画进 行分析判断，并承接当前市集本质情况进行微调，临了根据计较结果对备选基金进行评估打 分。      ② 确定中枢基金池      根据评估打分和优选结果确定本基金投资的指数型基金（包含 ETF）中枢基金池。      （3）精选主动型能源行业基金保证“中枢”投资策略的完了：      投资于主动型基金的主要方向是在完了能源行业收益的基础上通过精选事迹特出、评级 优秀和流动性强的主动基金完了逾额收益，基于此，此类基金的遴聘策画包括主要包括：      ① 基金管理公司：公司管理该类基金的警戒、管理历史以及限制；      ② 基金管理团队评价策画：投资理念、投资立场、历史事迹和自如性；                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）      ③ 基金投资组合评价策画：基金的长久事迹推崇、基金的波动性、风险诊治后收益、 事迹归因分析及基金的费率等等。      ① 定性分析，主要针对基金管理东谈主、基金管理团队      - 基金管理东谈主：公司历史、管理限制和公司管理层、鼓动结构、居品种类、竞争上风、 主要客户和过往法律纠纷等；      - 基金居品：成立时期、投资理念、费率水平、资产增长、客户分散情状和投资限制等；      - 投资经过：基金决策机制、事迹增长模式（依靠东谈主员如故依靠经过）、投资东谈主员和研 究东谈主员的权责诀别、研究上风、信息来源和独处研究机构和卖方机构研究援手等；      - 基金管理团队：团队结构和自如性、成员职责和从业经历、团队的绩效评价体系和备 选基金的基金经理管理其它基金的情状；      - 风险限度：公司风险限度体系、经过、职工风险结实、风险事故讲述旅途和要紧事件 的救急处理决议；      ② 定量策画，主要针对基金投资组合      - 基金历史事迹及事迹归因分析，深刻了解基金投资经过和分析管理东谈主投资技巧、择时 和选股材干；      - 基金的推崇分析：分析并证据基金十足和相对推崇优于同类基金平均水平；      - 基金的风险分析：证据基金总体投资风险水平妥贴可控，分析风险的来源以及基金风 险诊治后的收益；      - 基金的投资立场分析：证据基金的投资立场与其声称的投资立场相符并长久保持一致；      - 基金限制；      - 第三方评级机构（如晨星、理柏等）对基金的评级。      ① 基金优选      本基金分析研究东谈主员将承接备选基金池中对于每只备选基金定性和定量分析的策画进 行分析判断，并承接当前市集本质情况进行微调，临了根据计较结果对备选基金进行评估打 分。      ② 确定中枢基金池      根据评估打分和优选结果确定本基金投资的主动型基金的中枢基金池。      （4）构建投资组合              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   本基金将在中枢基金池基础上构建组合，主要根据基金资产举座在全球不同市集投资的 头寸、单个基金历史事迹推崇和投资价值等因素综共计较得出单个基金的权重。   另外，本基金还不错根据组合的风险特征分析，对单个基金投资比例进行一定诊治，以 达到风险和收益的最优平衡。   （5）组合诊治   由于短期内石油、自然气等能源商品市集普通会受到一些非感性或者非基本面因素的影 响并进一步传导到能源行业从而产生波动，本基金管理东谈主将根据对引起市集波动的长久和短 期的多样不同因素的研究与判断，对投资组合进行动态诊治，以镌汰投资组合的投资风险。   在“卫星”组合中，本基金将主要投资于：（1）以追踪石油、自然气等能源品商品价 格或商品指数为投资方向的能源类商品 ETF；（2）全球范围内优质的石油、自然气等能源 类公司股票。   （1）完了“卫星”投资策略具体门径：   ①本基金管理东谈主将深刻研究能源商品价钱趋势、能源行业盈利和估值水平变化，利用两 者之间价钱的互异化波动进行商品和股票资产的优化配置。进一步的，基金管理东谈主将深刻研 究全球范围内不同市集商品价钱发展走势、不同市集行业周期、投资立场、估值水对等因素， 分析基金投资此类市集获取逾额收益的可能性，最终定位“卫星”策略投资的市集。   ②根据“卫星”策略确定的资产类别和市集，本基金管理东谈主从定性和定量两方面主动选 择最优和最有代表性的石油自然气商品 ETF 和能源行业股票，在合适资产配置决策基础之上， 承接投研团队的研究分析结果，运用最优化本事完了“卫星”组合配置。   （2）石油自然气等能源类商品 ETF 投资策略   ① 基金管理公司：公司管理该类基金的警戒和管理历史以及限制；   ② 作念市商评价策画：有作念市商的基本情况、报价链接性和买卖价差，历史成交量等；   ③ 基金管理团队评价策画：投资理念、投资立场、历史事迹和自如性；   ④ 基金投资组合评价策画：基金所追踪指数和市集的代表性；基金的长久推崇和追踪 效率；基金的波动性和风险诊治后收益及事迹归因分析等；基金的年内日均成交量及流动性； 基金的费率等等。   ① 定性分析，主要针对基金管理东谈主、基金管理团队和作念市商                   诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）      - 基金管理东谈主：公司历史、管理限制和公司管理层、鼓动结构、居品种类、竞争上风、 主要客户和过往法律纠纷等；      - 基金居品：成立时期、投资理念、费率水平、资产增长、客户分散情状和投资限制等；      - 投资经过：基金决策机制、事迹增长模式（依靠东谈主员如故依靠经过）、投资东谈主员和研 究东谈主员的权责诀别、研究上风、信息来源和独处研究机构和卖方机构研究援手等；      - 基金管理团队：团队结构和自如性、成员职责和从业经历、团队的绩效评价体系和备 选基金的基金经理管理其它基金的情状；      - 风险限度：公司风险限度体系、经过、职工风险结实、风险事故讲述旅途和要紧事件 的救急处理决议；      - 作念市商材干评估。      ② 定量策画，主要针对基金投资组合      - 基金历史事迹及事迹归因分析；      - 基金风险诊治后的收益；      - 基金历史追踪舛误及变动；      - 基金限制、流动性和成交量；      - 第三方评级机构（如晨星、理柏等）对基金的评级；      - 基金的商品期货合约投资所波及的现货价钱收益率（Spot Rate）、滚动收益率 （Rolling Yield，指当前投资的期货合约旁边到期时，通偏激寸延期而转入下一月份合约 所产生的损失或者收益）和现款收益率情况，以及期货合约延期的具体策略。      ① 基金优选      本基金分析研究东谈主员将承接备选基金池中对于每只备选基金定性和定量分析的策画进 行分析判断，并承接当前市集本质情况进行微调，临了根据计较结果对备选基金进行评估打 分。      ② 确定中枢基金池      根据评估打分和优选结果确定本基金投资的中枢基金池。      （3）股票投资策略：从下到上，爱好公司基本面，应用合理的价值投资成长的表面， 精选投资股票。 值投资成长的表面，对备选股票再次进行精选，建立中枢股票池。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   根据公司增长性、估值水平策画、盈利质地、价钱趋势、限制、流动性等一系列量化指 标对股票进行初步筛选，建立备选股票池。   应用合理的价值投资成长的表面对备选股票再次筛选：本基金专注于在价值和成长之间 寻找投资契机，从备选股票池中遴聘那些具有价值上风又有精致发展远景的公司。市盈率和 增长之间的比率（PEG ratio）是咱们计议的波折策画。   （4）构建投资组合   本基金“卫星”组合将在中枢股票池和中枢基金池的基础之上构建投资组合。   在全球经济的框架下，本基金管理东谈主对全球宏不雅经济运行趋势及其引致不同国度或地区 的财政货币政策变化作出判断，运用数目化器具，对不同国度及地区畴昔市集利率趋势及市 场信用环境变化作出预测，并空洞计议利率变化对债券品种的影响、收益率水平、信用风险 的大小、流动性的好坏等因素。   主要的债券投资策略是：久期诊治策略、收益率弧线策略、债券类属配置策略、骑乘策 略、相对价值策略、信用利差策略、回购放大策略以及资产援手证券投资策略等。   本基金将在全球范围内进行债券资产配置，根据基金管理东谈主的债券遴聘模范，运用相应 的债券投资策略，构造债券组合。   现款管理是本基金投资管理的一个波折要津，主要包含以下三个方面的内容：现款流预 测、现款持有比例管理、现款资产收益管理。   准确预测畴昔几个交易日的现款流动是作念好现款管理的前提，基金管理东谈主将合理把合手因 基金的申购赎回、石油、自然气等能源商品价钱以及能源行业股票波动加大等因素引起的现 金流变化，编制基金现款流量表。   持有一定比例的现款资产是基金保持流动性的势必要求，但现款资产的持有将会影响到 本基金的投资收益，形成现款遭殃。基金管理东谈主将在保证基金流动性需求的前提下，制定合 理的现款资产持有比例。   对于基金持有的现款资产，基金管理东谈主将在保证基金流动性需求的前提下，提高现款资 产使用效率，尽可能提高现款资产的收益率。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   跟着全球证券市集投资器具的发展和丰富，若今后出现了更合理可行的投资于石油、天 然气等能源类商品的投资方法和策略，本基金对投资方法和策略可进行相应的诊治或更新。   五、投资决策依据和决策规范   （一）决策依据 势等因素是本基金投资决策的基础； 投资决策，是本基金珍惜投资者利益的波折保障； 理具体执行投资规画，争取精致投资事迹。   （二）决策规范  本基金主要投资于全球证券市集中具有精致流动性的金融器具，包括普通股、优先股、 存托证据等权益类证券；银行入款、可转让存单、回购左券、短期政府债券等货币市集器具； 政府债券、公司债券、可诊治债券等固定收益类证券；以及公募基金（包括 ETF）和中国证 监会许可的其他金融器具。总体上，本基金的投资组合构建的具体经过如下：   投资决策委员会在盲从国度联系法律、法例和基金合同的联系章程的前提下，根据研究 东谈主员和基金经理的联系禀报，决定基金投资的主要原则，对基金投资组合的资产配置比例等 提议领导性意见。   根据宏不雅经济环境、经济和产业周期， 股票市集估值、市集投资主题和立场诊治， 以 及市集举座的波动水平， 基金经理将对“中枢—卫星”之间的资产配置进行评估和诊治。   在基金投资方面，研究员和基金经理通过建立定性分析和定量分析相承接，建立了一整 套策画体系，通过策画体系选出备选基金池及中枢基金池。在股票投资方面，研究员起先根 据量化策画构建备选股票池，然后应用以合理的价值投资成长的表面，对备选股票再次进行 精选，建立中枢股票池。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   研究部和基金经理根据投资限制的要求，从投资品种库中遴聘代表性强、追踪质地好、 流动性高和费率较低的 ETF 或指数型基金、优质的能源类股票及主动管理型基金进行组合 构建。   基金经理有权根据环境的变化和本质的需要，在其权限范围内对组合进行诊治，超出其 权限的诊治，需报投资决策委员会审批。组合诊治至少每季度一次，诊治的模范主如果由于 短期内石油、自然气等能源商品市集普通会受到一些非感性或者非基本面因素的影响而产生 波动并进一步传导到能源行业，本基金管理东谈主将根据对引起市集波动的长久和短期的多样不 同因素的研究与判断，对投资组合进行动态诊治，以镌汰投资组合的投资风险。   持有一定比例的现款资产是基金保持流动性的势必要求，但现款资产的持有将会影响到 本基金的追踪效果，形成现款遭殃。本基金将空洞计议基金申购赎回、能源价钱波动等因素， 在保证基金流动性需求的前提下，通过量化模子计较出最好现款持有量，从而提高现款资产 使用效率，缩小本基金的追踪舛误。   风险限度办公会依期召开会议，听取投资管理部、基金经理、风险限度东谈主员对基金投资 组合进行的风险评估，并提议风险限度意见。   基金管理东谈主将依期计较基金追踪舛误以管理组合的市集风险。追踪舛误是指组合投资回 报率和所追踪的指数禀报率差额减去该差额平均值所得结果的模范差，追踪舛误用来测量投 资组合与标的指数收益率之间的偏离度。                  追踪舛误= 其中： Rp表示检会期内组合的投资禀报率 RI表示检会期内所追踪的指数的禀报率 年追踪舛误=日追踪舛误               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  基金管理东谈主将在依期计较追踪舛误的基础上，诊治组合，剔除风险过大的标的基金或股 票，以使本基金的追踪舛误限度在合理的范围之内。  六、投资限制   （一）辞谢步履   为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列步履： 债券； 有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   如法律法例或监管部门取消上述辞谢性章程，本基金管理东谈主在履行妥贴规范后可不受上 述章程的限制。   （二）投资组合限制   本基金的投资组合将遵循以下限制： 受上述限制。                诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 值不得卓著基金净值的10%。 基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓著该上市公司可流通股票的15%； 该上市公司可流通股票的30%； 地区证券市集挂牌交易的证券资产不得卓著基金资产净值的10%，其中持有任一国度或地区 市集的证券资产不得卓著基金资产净值的3%。 管理的全部基金不得持有并吞机构10%以上具有投票权的证券刊行总量。   前项投资比例限制应当合并计较并吞机构境表里上市的总股本，同期应当一并计较全球 存托证据和好意思国存托证据所代表的基础证券，并假定坚持有的股本权证欺骗诊治。 额的20％。 金的，该伞型基金应当视为一只基金。   （1）其他基金中基金；   （2）都集基金（A Feeder Fund）；   （3）投资于前述两项基金的伞型基金子基金。 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金不合适 前述所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   若基金卓著上述 1-9 项投资比例限制，应当在卓著比例后 30 个办事日内接纳合理的商 业措施减仓以合适投资比例限制要求。              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   （三）金融生息品投资   本基金投资生息品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格盲从下列章程： 生息品支付的开头用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。 用评级机构评级。 值隔断交易。 品头寸及风险分析年度禀报。   （四）本基金不错参与证券假贷交易，而且应当盲从下列章程： 机构评级。 一朝借方违约，本基金根据左券和联系法律有权保留和处置担保物以知足索赔需要。 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可铲除信用证。 任一或整个已借出的证券。                 诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）      上述比例限制计较，基金因参与证券假贷交易而持有的担保物不得计入基金总资产。      （五）基金不错根据正常市集老例参与正回购交易、逆回购交易，而且应当盲从下列 章程： 用评级机构信用评级。 售出证券市值的 102％。一朝买方违约，本基金根据左券和联系法律有权保留或处置卖出收 益以知足索赔需要。 红。 值不低于支付现款的 102％。一朝卖方违约，本基金根据左券和联系法律有权保留或处置已 购入证券以知足索赔需要。 办事。      （六）基金参与证券假贷交易、正回购交易，整个已售出而未回购证券总市值均不得 卓著基金总资产的 50％。      上述比例限制计较，基金因参与正回购交易而持有的现款不得计入基金总资产。      《基金法》及其他联系法律法例或监管部门取消上述限制的，履行妥贴规范后，基金不 受上述限制。如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理东谈主在与基金托 管东谈主协商一致并履行关系规范后，可相应诊治本基金的投资比例上限章程，不需经基金份额 持有东谈主大会审议。   七、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：标普能源行业指数（净收益）（S&P 500 Energy Sector Index （NTR））。      标普能源行业指数（净收益）是标普 500 指数（S&P 500 Index）的子指数，该指数以 标普 500 指数中能源行业的要素股为要素股，各要素股都是世界上止境闻名的能源公司，分 别是好意思国石油、自然气、破费性燃料、能源诱骗及关系服务规模的领军者，公司的基本面良                    诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 好、发展自如。   空洞标普能源行业指数（净收益）的编制方法、要素股遮蔽特色及规模，标普能源行业 指数（净收益）无意有用地反馈出洋际能源行业的价钱趋势。  八、风险收益特征  本基金将会投资于全球范围内优质的石油、自然气等能源行业基金（包括 ETF）及公司 股票，在证券投资基金中属于较高预期风险和预期收益的基金品种。  九、基金管理东谈主代表基金欺骗鼓动和债权东谈主权利的处理原则及方法 利益； 的利益。  十、基金投资组合禀报   基金托管东谈主招商股份有限公司根据本基金合同章程复核了本禀报中的财务策画、净值表 现和投资组合禀报等内容，保证复核内容不存在空幻记录、误导性讲明或者要紧遗漏。   本禀报以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元。   本投资组合禀报所载数据截止日为 2025 年 6 月 30 日，                                  本禀报中所列财务数据未经审计。  （一） 禀报期末基金资产组合情况 序                                                    占基金总资产的               款式                   金额（东谈主民币元） 号                                                     比例（%）   其中：普通股                               30,578,796.07      9.39        存托证据                                         -        -   其中：债券                                             -        -   资产援手证券                                            -        -   其中：远期                                             -        -   期货                                                -        -   期权                                                -        -   权证                                                -        -                   诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）      其中：买断式回购的买入返售金融资                                                             -           -      产 注：本基金本禀报期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 30,578,796.07 元，占资产净 值比例为 10.55%。      （二） 禀报期末在各个国度（地区）证券市集的股票及存托证据投资分散     国度（地区）        公允价值（东谈主民币元）                    占基金资产净值比例（%） 中国（香港）                      30,578,796.07                           10.55      （三） 禀报期末按行业分类的股票及存托证据投资组合      行业类别        公允价值（东谈主民币元）                     占基金资产净值比例（%） 信息本事                        20,140,315.43                            6.95 公用行状                        10,438,480.64                            3.60 共计                          30,578,796.07                           10.55 注：以上分类接纳全球行业分类系统(GICS)提供的国际通用分类模范。      （四） 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细 细                                           占基金    公司称呼（英 公司称呼      所在证 所属国度      公允价值（东谈主民 资产净 序号             证券代码          数目（股）      文）   （中语）      券市集 （地区）        币元）   值比例                                           （%）                   福莱特玻      FLAT GLASS G                   璃集团股              香港交     中国（香                   份有限公              易所      港）      D                   司      CHINA LONGYU 龙源电力                                     香港交     中国（香                                     易所      港）      UP-H         有限公司                   信义光能      XINYI SOLAR                    香港交     中国（香      HOLDINGS LTD                   易所      港）                   公司       注：本表所列证券代码接纳当地市集代码。      （五） 禀报期末按债券信用等第分类的债券投资组合      本基金本禀报期末未持有此类债券。      （六） 禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券投资明细                         诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）      本基金本禀报期末未持有债券。     （七） 禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产援手证券投资 明细      本基金本禀报期末未持有资产援手证券。     （八） 禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名金融生息品投资明 细      本基金本禀报期末未持有金融生息品。     （九） 禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细                                                              占基金资 序                 基金      运作方       基金称呼                              管理东谈主          公允价值（元） 产净值比 号                 类型       式                                                              例（%）      ISHARES GL                           契约型   BlackRock Fund Adv                           灵通式          isor         Y ETF      SPDR ENERG                 State Street Globa                           契约型                           灵通式      ECTOR FUND                    anagement Inc      SPDR S&P O      IL & GAS E                 State Street Globa                           契约型                           灵通式       & PRODUCT                    anagement Inc        ION ETF      ISHARES US                           契约型   BlackRock Fund Adv                           灵通式          isor           F      VANGUARD E           契约型   The Vanguard Group      NERGY ETF            灵通式           Inc.      UNITED STA                           契约型                           灵通式       OIL FUND      UNITED STA                           契约型                           灵通式         ND LP      PROSHARES                           契约型   ProFund Advisors L                           灵通式           LC          GY      （十） 投资组合禀报附注                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 受到公开攻讦、处罚说明      本基金投资的前十名证券的刊行主体，本禀报期莫得出现被监管部门立案捕快的情形， 也莫得出咫尺禀报编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。      本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同章程备选库之外的股票。 序号              称呼                  金额（东谈主民币元）      本基金本禀报期末未持有处于转股期的可诊治债券。      本基金本禀报期末持有的前十名股票中不存在流通受限情况。      由于四舍五入原因，投资组合禀报均分项之和与共计项之间可能存在尾差。                       诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）                        第五部分         基金的事迹   基金管理东谈主依照恪称职守、诚恳信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   一、 自基金合同班师以来基金份额净值增长率及其与同期事迹相比基准收益率的相比                                          事迹比       事迹相比                                  净值增           阶段          净值增长               较基准       基准收益                                  长率标                         ①-③       ②-④                        率①                收益率       率模范差                                  准差②                                           ③          ④   二、自基金合同班师以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期事迹相比基准收益 率变动的相比 诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）                    第六部分     基金管理东谈主 一、基金管理东谈主概况 公司称呼：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大路 4013 号兴业银行大厦 19—20 层 法定代表东谈主：李强 确立日历：2003 年 12 月 9 日 批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字〔2003〕132 号 组织口头：有限办事公司 注册老本：1.5 亿元东谈主民币 存续期限：陆续筹谋 电话：0755－83026688 传真：0755－83026677 筹商东谈主：薛家萍 股权结构：                  鼓动单元            出资额（万元）     出资比例    中国对外经济贸易信托有限公司                6000       40％    深圳市捷隆投资有限公司                   6000       40％    大恒新纪元科技股份有限公司                 3000       20％              合     计             15000      100％ 二、证券投资基金管理情况    逝世 2025 年 9 月 1 日，本基金管理东谈主共管理六十一只灵通式基金：诺安平衡证券投 资基金、诺安货币市集基金、诺安前锋搀杂型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券 投资基金、诺安价值增长搀杂型证券投资基金、诺安纯真配置搀杂型证券投资基金、诺 安成长搀杂型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 A100 指数证券投 资基金、诺安中小盘精选搀杂型证券投资基金、诺安主题精选搀杂型证券投资基金、诺 安全球黄金证券投资基金、诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动搀杂 型证券投资基金、诺安多策略搀杂型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金             诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  （LOF）、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新能源纯真配置搀杂型证券投资基金、  诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安  双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安鸿鑫搀杂型  证券投资基金、诺安褂讪收益一年依期灵通债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年依期开  放债券型证券投资基金、诺安上风行业纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安天天宝货币  市集基金、诺安答应宝货币市集基金、诺安聚鑫宝货币市集基金、诺镇定健禀报纯真配  置搀杂型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基  金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 指数增强型证券投资基金、诺安  革命驱动纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫  纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安景鑫纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安益鑫纯真  配置搀杂型证券投资基金、诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安精选禀报纯真  配置搀杂型证券投资基金、诺安和鑫纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安积极禀报纯真  配置搀杂型证券投资基金、诺安优选禀报纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安卓著禀报  纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改动趋势纯真  配置搀杂型证券投资基金、诺安瑞鑫依期灵通债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定  期灵通债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享依期灵通债券型发起式证券投资基金、诺  安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安积极配  置搀杂型证券投资基金、诺安优化配置搀杂型证券投资基金、诺安浙享依期灵通债券型  发起式证券投资基金、诺安精选价值搀杂型证券投资基金、诺安鼎利搀杂型证券投资基  金、诺安恒鑫搀杂型证券投资基金、诺安新兴产业搀杂型证券投资基金、诺安研究优选  搀杂型证券投资基金、诺安平衡优选一年持有期搀杂型证券投资基金等。  三、主要东谈主员情况   李强先生，董事长，博士。自 1995 年 7 月加入中化集团，曾先后在中国化工收支口总 公司承办室、企业发展部筹谋科、战术筹谋部，中国对外经济贸易信托投资公司，中国中化 集团公司中化管理学院、办公厅，中国中化集团有限公司金融行状部，中化老本有限公司等 多个公司及部门任职。现任中共中国中化控股有限办事公司直属委员会直属党委副秘书、中 国中化控股有限办事公司东谈主力资源部（党组组织部）总监（部长），中化党校（中化革命管 理研修院）常务副校（院）长，中国对外经济贸易信托有限公司董事长，中宏东谈主寿保障有限            诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 公司副董事长，中国信托业协会会长，中国信托业保障基金理事会理事长，诺安基金管理有 限公司董事长。   秦文杰先生，副董事长，博士。历任中银国际亚洲有限公司高瓜分析师、诺安国际资产 管理有限公司总经理、诺安老本管理有限公司总裁等。现任诺安基金（香港）有限公司董事、 总裁助理，北京紫轩恒远科技有限公司执行董事、经理、财务负责东谈主，深圳鸿利昌电子科技 有限公司执行董事、总经理，深圳市大世林科技发展有限公司监事，深圳市银和梓轩投资有 限公司监事，海口荧煌投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙东谈主，诺安基金管理有限公司 副董事长。   卫濛濛女士，董事，硕士。历任中国对外经济贸易信托有限公经答应服务中心职员、资 产管理五部职员、居品管理部总经理助理（主办办事）、居品管理部副总经理（主办办事）、 证券居品部总经理、证券信托行状部总经理（期间曾兼任证券信托行状部空洞部总经理）、 金钱管理中心总经理（期间曾兼任金钱中心管理部总经理）、总经理助理、副总经理、党委 副秘书等。现任中化老本有限公司党委委员，中国对外经济贸易信托有限公司党委秘书、总 经理、董事，中启私募基金管理（海南）有限公司董事长，远东宏信有限公司董事，中国银 行间市集交易商协会银行间债券市集自律刑事办事会议群众，中国信托业协会行业发展研究专科 委员会主任委员，北京信诺公益基金会法定代表东谈主、理事长，诺安基金管理有限公司董事。   孙晓刚先生，董事，学士。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员，北京诺安企业管理有 限公司副总经理，上海摩士达投资有限公司投资总监，上海钟表有限公司董事长、总经理， 上海诺浦致诚文化创意有限公司执行董事、总经理等。现任上海奕珊硕科技有限公司执行董 事、总经理，深圳市捷隆投资有限公司执行董事、总经理，北京诺安企业管理有限公司总经 理，北京诺安小额贷款有限办事公司董事长，标旗世纪信息本事（北京）有限公司董事，诺 安控股集团有限公司董事，两山（青岛）私募基金管理有限公司监事，诺安基金管理有限公 司董事。   王蓓女士，董事，硕士。历任浙江万盛股份有限公司董事长助理、投资总监、IR总监等。 现任大恒新纪元科技股份有限公司董事会秘书、证券投资部负责东谈主，北京中科大洋科技发展 股份有限公司监事会主席，诺安基金管理有限公司董事。   都斌先生，董事，硕士。历任中国东谈主民银行总行管理干部学院团委秘书、中国证券交易 系统有限公司职员、对外贸易经济互助部规画财务司股份制处主任科员、中国驻新加坡使馆 商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司战术筹谋部副 总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等。现任诺安基金管理有限公司董事、总              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 经理。   钱学宁先生，独处董事，博士。历任联华国际信托投资公司上海首席代表，中国社科院 陆家嘴研究基地副秘书长，中国社科院产业金融研究基地副主任，中国社科院上市公司研究 中心副主任等。现任中国首席经济学家论坛学术秘书长，上海北外滩国际金融学会常务理事， 上海首席经济学家金融发展中心法定代表东谈主、秘书长，浙江大学金钱传承研究中心副主任、 经济学院硕士研究生校外导师，中粮信托有限办事公司独处董事，北京天励勤业企业管理有 限公司监事，乌鲁木都中润锦尚股权投资基金管理有限办事公司监事，上海金融与发展实验 室理事，中央财经大学粤港澳大湾区研究院理事，义乌宏宁投资合伙企业（有限合伙）法定 代表东谈主、执行事务合伙东谈主，诺安基金管理有限公司独处董事。   高蔚卿先生，独处董事，博士。历任北京市委办公厅干部，中国中钢集团有限公司法律 部总经理、总法律参谋人，神华物质集团有限公司副总经理、总法律参谋人，启迪科技服务有限 公司副总裁等。现任北京德恒讼师事务所讼师，担任北京仲裁委员会仲裁人、新华社投资评 审委员会委员、青岛有屋智能家居科技股份有限公司独处董事、诺安基金管理有限公司独处 董事。   王斌先生，独处董事，学士。历任中石化扬子石化有限公司物质装备部工程师，扬子巴 斯夫有限公司物质装备部经理，壳牌石油有限公司物质装备部总监，宁波河汉水生态科技股 份有限公司董事，杭州托旺本事服务有限公司法定代表东谈主、执行董事兼总经理等。现任明骏 南京供应链管理有限公司法定代表东谈主、执行董事兼总经理，上海托旺数据科技有限公司法定 代表东谈主、董事长，托旺数据科技（重庆）有限公司法定代表东谈主、执行董事兼总经理，托旺数 算电（上海）科技有限公司法定代表东谈主、董事，托旺数算电（哈密）数字科技有限公司法定 代表东谈主，上海托旺智能科技有限公司法定代表东谈主、执行董事，海南鸿旺投资服务合伙企业（有 限合伙）执行事务合伙东谈主，宁波梅山保税港区托旺投资管理合伙企业（有限合伙）执行事务 合伙东谈主，上海芯华喜半导体材料有限公司监事，上海锡喜材料科技有限公司董事，山东富民 兴鲁产业控股有限公司法定代表东谈主、执行董事兼总经理，诺安基金管理有限公司独处董事。   秦江卫先生，监事会主席，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质地管理处 干部。2004年加入中国对外经济贸易信托有限公司，历任中国对外经济贸易信托有限公司 稽核法律部职员、稽核法律部总经理助理、稽核法律部副总经理、风险法例部总经理（期间 曾兼任公司第二总部副总经理）、副总法律参谋人兼风控合规总部总经理。现任中国对外经济 贸易信托有限公司总法律参谋人、首席风控官、纪委秘书、党委委员，诺安基金管理有限公司               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 监事会主席。   戴宏明先生，监事，学士。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券蔡屋围营 业部研发部经理。2003年加入诺安基金管理有限公司，现任首席交易师兼交易中心总经理。   俞任君先生，监事，学士。历任深圳资富(集团)有限公司行政办公室主任、Simpower Worldwide Limited 国外拓展部客户主管、金海港房地产经纪(深圳)有限公司总裁助理。   都斌先生，总经理，硕士。历任中国东谈主民银行总行管理干部学院团委秘书、中国证券交 易系统有限公司职员、对外贸易经济互助部规画财务司股份制处主任科员、中国驻新加坡使 馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司战术筹谋部 副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等。2019 年加入诺安基金管理有限公 司，现任公司总经理。   李学君女士，督察长，学士。曾任职于海关总署秦皇岛海关学校、北京海关、海通证券 （北京）投行部、中国证券监督管理委员会、金好意思融资租出有限公司。2020 年 7 月加入诺 安基金管理有限公司，现任公司督察长。   田冲先生，副总经理兼首席信息官，硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券营业部工程 师、光大证券信息本事部高等经理。2004 年加入诺安基金管理有限公司，历任信息本事部 总监，运营保障部总监，网罗金融部总监，公司总裁助理。现任公司副总经理兼首席信息官。   刘翔先生，副总经理，硕士。历任中国化工收支口总公司财务部投资经理、中化国际（控 股）股份有限公司董事会秘书、中化国际（新加坡）有限公司董事长兼总经理、榆林市煤炭 改动投资基金管理有限公司总经理、中化老本革命投资有限公司总经理、中化创科私募基金 管理（天津）有限公司董事长兼总经理等。2024 年 3 月加入诺安基金管理有限公司，现任 公司副总经理。   宋青先生，学士，具有基金从业经验。曾先后任职于香港富海企业有限公司、中国银行 广西分行、中国银行伦敦分行、深圳航空集团公司、谈富环球投资管理亚洲有限公司上海代 表处，从事外汇交易、证券投资、固定收益及贵金属商品交易等投资办事。2010 年 10 月加 入诺安基金管理有限公司，历任国际业务部总经理。2019 年 2 月至 2024 年 6 月任诺安精选 价值搀杂型证券投资基金基金经理。2011 年 11 月起任诺安全球黄金证券投资基金基金经理，                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 球收益不动产证券投资基金基金经理。2024 年 5 月起兼任投资经理。      梅律吾先生，2011 年 9 月至 2012 年 11 月担任本基金基金经理。      本公司公募基金投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会、债券类基金投资决策委 员会、量化类基金投资决策委员会及 QDII 类基金投资决策委员会，具体如下：      股票类基金投资决策委员会主席由都斌先生（总经理）担任，委员包括杨谷先生（首席 策略师、基金经理兼投资经理）、韩冬燕女士（总经理助理、权益投资行状部总经理、基金 经理）、邓心怡女士（权益投资行状部副总经理兼研究部总经理、基金经理）。      债券类基金投资决策委员会主席由张乐赛先生（首席投资官-固收业务、固定收益行状 部总经理）担任，委员包括都斌先生（总经理）、孔 先生（多资产投资部总经理、基金 经理）。      量化类基金投资决策委员会主席由杨谷先生（首席策略师、基金经理兼投资经理）担任， 委员包括都斌先生（总经理）、韩冬燕女士（总经理助理、权益投资行状部总经理、基金经 理）、孔 先生（多资产投资部总经理、基金经理）。      QDII 类基金投资决策委员会主席由韩冬燕女士（总经理助理、权益投资行状部总经理、 基金经理）担任，委员包括都斌先生（总经理）、邓心怡女士（权益投资行状部副总经理兼 研究部总经理、基金经理）、孔 先生（多资产投资部总经理、基金经理）、宋青先生（基 金经理兼投资经理）。      上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   四、基金管理东谈主的职责      （1）照章召募基金，办理基金备案手续；      （2）自《基金合同》班师之日起，依照法律法例和《基金合同》独处管理运用基金财 产；      （3）根据法律法例及登记结算机构关系业务功令和《基金合同》的章程，制订、修改 并公布联系基金认购、申购、赎回、转托管、基金诊治、非交易过户、冻结、收益分派等方 面的业务功令；      （4）根据法律法例和《基金合同》的章程决定本基金的关系费率结构和收费方式，获 得基金管理费，收取认购费、申购费、赎回费及其他事前核准或公告的合理用度以及法律法               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 规章程的其他用度；   （5）根据法律法例和《基金合同》的章程销售基金份额；   （6）在本合同的有用期内，在不违背自制、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主盲从关系 法律法例及其行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本左券的情况进行 必要的监督。如以为基金托管东谈主违背了法律法例或《基金合同》章程对基金财产、其他《基 金合同》当事东谈主的利益酿成要紧损失的，应实时呈报中国证监会，以及选择其他必要措施以 保护本基金及关系《基金合同》当事东谈主的利益；   （7）根据《基金合同》的章程遴聘妥贴的基金代销机构并有权依照代销左券和联系法 律法例对基金代销机构步履进行必要的监督和检讨；   （8）自行担任基金登记结算机构或遴聘、更换基金登记结算机构，办理基金登记结算 业务，并按照《基金合同》章程对登记结算机构进行必要的监督和检讨；   （9）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回的请求；   （10）在法律法例允许的前提下，为基金份额持有东谈主的利益照章为基金进行融资、融券；   （11）依据法律法例和《基金合同》的章程，制订基金收益分派决议；   （12）按照法律法例，代表基金对被投资企业欺骗鼓动权利，代表基金欺骗因投资于其 他证券所产生的权利；   （13）在基金托管东谈主职责隔断时，提名新的基金托管东谈主；   （14）依据法律法例和《基金合同》的章程，召集基金份额持有东谈主大会；   （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律 步履；   （16）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构并确定联系费率；   （17）法律法例、《基金合同》章程的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；如以为基金代销机构违背《基金合同》、基金销售与服务代 理左券及国度联系法律法例章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护 基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》班师之日起，以诚恳信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；                 诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   （4）配备裕如的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行 证券投资；   （6）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （7）除依据《基金法》《基金合同》及其他联系章程外，不得为我方及任何第三东谈主谋 取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （8）进行基金司帐核算并编制基金的财务司帐禀报；   （9）照章接受基金托管东谈主的监督；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）选择妥贴合理的措施使计较灵通式基金份额认购、申购、赎回价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的章程；   （12）计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （13）严格按照《基金法》《基金合同》及其他联系章程，履行信息表示及禀报义务；   （14）保守基金生意秘要，不泄露基金投资规画、投资意向等。除基金法、《基金合同》 及其他联系章程另有章程外，在基金信息公开表示前应给予阴私，不得向他东谈主泄露；   （15）按章程受理申购和赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （16）保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表、代表基金刚毅的要紧合同及其 他关系辛勤 15 年以上；   （17）确保投资东谈主无意按照《基金合同》约定的时期和方式，随时查阅到公开表示的基 金信息，并在支付合理成本后得到联系辛勤的复印件；   （18）依据《基金法》《基金合同》及其他联系章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （19）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （20）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （21）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主的正当权益，应 承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （22）基金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 基金托管东谈主追偿；   （23）执行班师的基金份额持有东谈主大会的决定；   （24）自制对待所管理的不同基金，预防在不同基金间进行有损本基金份额持有东谈主的利 益及资源分派；   （25）法律法例、《基金合同》及中国证监会章程的其他义务。  五、基金管理东谈主的承诺   基金管理东谈主承诺不从事违背《证券法《基金法》《运作办法》《销售办法》《信息表示 办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全的里面限度轨制，选择有用措施，预防违法步履 的发生。  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）依照法律、行政法例联系章程，由中国证监会章程辞谢的其他步履及基金合同禁  止的步履。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取   最大利益；   （2）不利用职务之便为我方及其代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系章程，   不泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意秘要、尚未照章公开的基金投资内容、   基金投资规画等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易及其他行动。  六、基金管理东谈主的里面限度轨制  公司为有用驻防和限度筹谋风险和基金资产运作风险，保证公司表率筹谋、稳健运作， 确保基金、公司财务和其他信息简直、准确、好意思满，实时珍惜公司的精致声誉及鼓动正当利 益，在充分计议表里部环境因素的基础上，通过构建科学的组织机制、运用有用的管理方法、 实施严格的操作规范与限度措施等，建立了运行高效、限度严实的里面限度机制，制定了科              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 学合理、切实有用的里面限度轨制。  公司里面限度的总体方向是要建立一个决策科学、运营表率、管理高效和陆续、自如、 健康发展的资产管理实体。具体来说，公司实行里面限度应达到以下方向： 表率运作的筹谋念念想和筹谋理念； 安全好意思满，完了公司的陆续、自如、健康发展； 受滋扰； 决策机制、执行机制和监督机制； 健运行； 干涉公司正常的筹谋管理行动。  公司里面限度轨制的建立严格遵循以下原则： 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个要津，幸免管理裂缝的存在； 限度度的有用执行；另一方面，强化里面管理轨制的高度巨擘性，要求整个职工严格盲从。 执行里面管理轨制不行有任何例外，任何东谈主不得领有超越轨制或违背规章的权力； 和岗亭职能上保持相对独处性。里面限度的检讨、评价部门必须独处于里面限度的建立和执 行部门，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；             诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 可行的相互制约措施来摒除里面限度中的盲点； 合理地限度成本达到最好的里面限度效果。  （1）公司确立了以下里面限度机构及职能部门： 正当、合规性进行全面、重心的检讨分析评价，对公司筹谋和基金投资管理中的风险进行合 规检讨和风险限度评估。并出具相应的办事禀报和专科意见提交董事会。 长的职责进行办事。 策，对风险限度部提交的《风控月报》、监察稽核部提交的《合规月报》作出相应反馈和指 示，从而使风险政策得到有劲的执行。 察的基础上依照所章程的职责权限、办事规范进行独处的再监管办事，对公司筹谋的法律法 规风险进行管理和监察，与公司各部门保持相对独处的关系。 险规模（投资、运作、信用等）的风险管理和绩效评估方法，并监督其执行对风险进行定性 和定量评估，改进风险管理方法、本事和模子，组织推动建立、陆续优化风险管理信息系统； 对新址品、新业务进行独处监测和评估，提议风险驻防和限度建议；依期向管理层和合规风 控委员会提交风险监控禀报。  （2）公司以各机构及职能部门为依托，从上至下，建立了包括公司治理结构层、公司 筹谋管理层、职能机构层、具体操作层在内的四级合规风险管理组织体系：  第一层为公司治理结构层：由董事会合规审查与风险限度委员会进行合规管理和风险控 制的宏不雅指点，负责对公司筹谋管理和基金投资管理中的正当、合规性进行全面、重心的检 查分析评价，对公司筹谋和基金投资管理中的风险进行合规检讨和风险限度评估。  第二层为公司筹谋管理层：在公司督察长指点下，公司下设公司合规风控委员会进行中 不雅管理。公司合规风控委员会每月召开例会，听取监察稽核部、风险限度部讲述公司合规管 理和风险限度情况，并作出相应反馈和指示。  第三层为合规风控职能机构层：公司在合规风险限度运作模式上接纳双线独处运作模式。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 公司确立独处的监察稽核部和风险限度部，看成公司合规风控管理的职能部门，开展合规管 理和风险限度的具体办事。  第四层为具体操作层：公司各业务部门及子公司，负责具体合规风控管理职责的执行和 操作，对本部门合规风控管理的有用性承担平直办事和第一办事。  里面限度内容包括环境限度和业务限度。  （1）环境限度：指与里面限度关系的环境因素相互作用的空洞效果及其对业务、职工 的影响力，环境限度组成公司里面限度的基础。公司悉力于于从治理结构、组织机构、企业文 化、职工教化限度等方面完了精致的环境限度。  （2）业务限度：包括投资管理业务限度、基金销售业务限度、信息表示限度、信息技 术系统限度、司帐系统限度、监察稽核限度及其它里面限度等。 和对关联方交易的监控。  I) 研究业务限度主要包括：  公司的研究办事应保持独处、客不雅，研究部门为公司基金投资运作（包括投资策略、资 产配置、投资组合、投资对象以及为公司的业务发展等）提供全地点的援手；建立严实的研 究办事管理经过；根据各项研究业务的不同特色和需要，明确岗亭单干及职责，并形成科学、 有用的研究方法；建立投资对象备选库轨制，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立 和珍惜备选库；建立研究与投资的业务交流、疏导轨制，保持领悟的渠谈，确保研究服务的 实时性和准确性；建立研究禀报质地评价体系。  II) 投资决策业务限度主要包括：  严格盲从法律法例的联系章程及基金合同所章程的投资方向、投资范围、投资策略、投 资组合和投资限制等要求；建立健全投资决策授权轨制，实行投资决策委员会指点下的基金 经理负责制；投资决接应当有充分的投资依据，波折投资要有细腻的研究禀报和风险分析支 持，并保留决策记录；建立投资风险评估与管理轨制；建立科学的投资管理事迹评价体系； 督察长和监察稽核部、风险限度部对投资决策和投资执行的过程进行合规性监督检讨；关系 业务东谈主员应遵循精致的职业谈德表率，严禁毁伤基金份额持有东谈主利益事件的发生。  III)基金交易业务限度主要包括：  实行荟萃交易轨制；投资决策和交易执行实行严格的东谈主员和空间分离轨制，建立交易执 行的权限限度体系和交易操作功令；建立完善的交易监测、预警和反馈系统；对投资指示的              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 正当合规及好意思满进行审核；执行自制的交易分派轨制，确保不同投资者的利益无意得到自制 对待；建立完善的交易记录轨制，实时查对并归档守护逐日投资组合列表等文献；制定相应 的特殊交易的经过和功令；建立科学的交易绩效评价体系；建立关联方交易的监限度度。 金销售轨制，诚信、正当、有用开展基金销售业务；销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗 位相互分离，销售业务后台的信息处理和资金处理岗亭相互分离、相互制约；盲从国度联系 法律法例和关系监管功令，建立科学的销售决策机制；按照国度联系法律法例及销售业务的 性质，对基金销售业务执行经过进行限度；制定并完善了基金业务功令、基金销售业务账户 管理轨制、资金计帐经过、客户服务模范；加强对宣传推介材料制作和披发的限度；建立严 格的基金份额持有东谈主信息管理轨制和阴私轨制；建立异常交易的监控、记录和禀报轨制；建 立完善档案管理轨制。 露轨制，保证公开表示的信息简直、准确、好意思满、实时。按照规范进行信息的组织、审核和 发布。公司制定了严格的阴私轨制。公司掌合手内幕信息的东谈主员在信息公开表示前不得泄露其 内容。 性原则，制定了信息系统的管理轨制。公司信息本事系统硬件及软件的遐想、开发均合适国 家、金融行业软件工程模范的要求并完了了全面的业务电子化；公司实行严格的授权轨制、 岗亭办事轨制、门禁轨制、表里网分离轨制、信息数据的保存和备份轨制、信息本事系统的 稽核检讨轨制等管理措施，确保系统安全运行。 法律、法例制定了基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐办事操作经过和司帐岗亭劳出手册， 并针对各个风险限度点建立严实的司帐系统限度。 对公司筹谋层负责，开展监察稽核办事，并保证监察稽核部的独处性和巨擘性，确保公司各 项筹谋管理行动的有用运行。 制、授权限度、危急处理限度、陆续的限度教练等。                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）                    第七部分      基金的召募      本基金由基金管理东谈主依照《基金法》《运作办法》《销售办法》、基金合同及其他联系 章程召募。本基金召募请求仍是中国证监会 2011 年 8 月 9 日证监许可〔2011〕1258 号文核 准。      本基金为契约型灵通式基金，基金存续期限为不依期。      本基金召募期间基金份额净值为东谈主民币 1.00 元，按面值发售。      本基金自 2011 年 8 月 29 日至 2011 年 9 月 20 日向全社会公开召募，基金召募办事 已于 2011 年 9 月 20 日末端。      本基金召募的有用认购总户数为 12,096 户。按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币 计较，召募期召募金额及利息结转的基金份额共计 951,030,683.39 份。              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）             第八部分      基金合同的班师   根据联系章程，本基金知足基金合同班师条件，基金合同于 2011 年 9 月 27 日端庄班师。 自基金合同班师日起，本基金管理东谈主端庄开头管理本基金。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）            第九部分      基金份额的上市交易   基金合同班师后，基金管理东谈主不错根据联系章程，请求本基金的基金份额上市交易。基 金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可平直在深圳证券交易所上市交易；登记 在注册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转登记业务将基金份额转登记在证券登记 结算系统中，再上市交易。   一、基金上市 交易所上市交易。本基金的场内简称为“全球油气能源LOF”，场内交易代码为163208。   本基金在深圳证券交易所的上市交易需罢免《深圳证券交易所交易功令》《深圳证券交 易所证券投资基金上市功令》等联系章程，包括但不限于：   （1）本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；   （2）本基金实行价钱涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；   （3）本基金买入申报数目为100份或其整数倍；   （4）本基金申报价钱最小变动单元为0.001元东谈主民币；   （5）本基金上市交易遵循深圳证券交易所关系业务功令及章程。   本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所的联系章程办理。   本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同 时揭示基金最新的基金份额净值。   二、基金份额的上市交易   本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易需罢免《深圳证券交易所交易功令》、                                       《深 圳证券交易所证券投资基金上市功令》等联系章程。   三、暂停上市交易   基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易， 并报中国证监会备案：               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   发生上述暂停上市情形时，基金管理东谈主应在收到深圳证券交易所暂停基金上市的决定之 日起2个办事日内在指定绪论发布基金暂停上市公告。   当暂停上市情形摒除后，基金管理东谈主应向深圳证券交易所提议还原上市请求，经深圳证 券交易所核准后可还底本基金上市，并在指定绪论发布基金还原上市公告。   四、隔断上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可隔断基金的上市交易，并 报中国证监会备案：   基金管理东谈主应当在收到深圳证券交易所隔断基金上市的决定之日起2个办事日内发布基 金隔断上市公告。   五、上市交易功令的诊治   关系法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的功令等关系章程进行调 整的，本基金基金合同相应给予修改，且此项修改不消召开基金份额持有东谈主大会，并在本基 金更新的招募说明书中列示。   若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限办事公司增多了基金上市交易的新功能，本 基金管理东谈主不错在履行妥贴的规范后增多相应功能。                诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）            第十部分       基金份额的申购与赎回   本基金为上市契约型灵通式基金，投资东谈主不错通过上市交易、场外申购赎回、场内申购 赎回三种方式，完了基金份额的日常交易。   一、申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场所为基金管理东谈主的 直销网点及基金场外代销机构的代销网点；场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有申 赎业务经验的会员单元。本基金场内、场外代销机构名单参见本招募说明书“十九、关系服 务机构”部分关系内容及基金份额发售公告、其他公告或通过基金管理东谈主网站公示。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理东谈主网站公示。投资东谈主应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。若基金管理东谈主或其指定的代销机构灵通电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主不错 通过上述方式进行申购与赎回。    二、申购与赎回的灵通日实时期 购、赎回业务。 放的每个办事日（基金管理东谈主公告暂停申购或赎回时除外）。 除外。场内业务办理时期为深圳证券交易所交易日交易时期，场外业务办理时期为灵通日的 上昼 9：30—下昼 3：00。 然则对于投资者在非灵通时期提议的申购、赎回请求，其基金份额申购、赎回价钱为下次办 理基金份额申购、赎回时期所在灵通日的价钱。 申购、赎回时期进行诊治，但此项诊治应在实施前根据《信息表示办法》的章程在指定绪论 公告。   三、申购与赎回的原则 进行计较；             诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 时，按照基金份额持有东谈主场外认购、申购证据的先后秩序进行规范赎回；亦即对该基金份额 持有东谈主在该场外售售机构托管的基金份额进行处理时，认购、申购证据日历在先的基金份额 先赎回，认购、申购证据日历在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；场内赎回 接纳固定费率。 间末端后不得铲除； 账户； 记结算有限办事公司的关系业务功令。若关系法律法例、中国证监会、深圳证券交易所或中 国证券登记结算有限办事公司对场内申购、赎回业务功令有新的章程，按新章程执行；   基金管理东谈主可根据基金运作的本质情况照章对上述原则进行诊治。基金管理东谈主必须依照 《信息表示办法》的联系章程在指定绪论上公告。   四、申购与赎回的规范   请求场外申购赎回的投资东谈主必须根据销售机构章程的规范，请求场内申购赎回的投资东谈主 需遵循深圳证券交易所场内申购赎回关系业务功令，均在灵通日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的请求。   投资者在申购本基金时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资者在提交赎回请求 时，必须有裕如的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的请求无效而不予成交。   T 日章程时期受理的请求，正常情况下，基金注册登记机构在 T+2 日内为投资者对该交 易的有用性进行证据，在 T＋3 日后（包括该日）投资者应向销售机构或以销售机构章程的 其他方式查询申购与赎回的成交情况，不然，如因请求未得到基金管理东谈主或登记结算机构的 证据而酿成的损失，由投资者自行承担。   基金发售机构申购请求的受理并不代表该请求一定得手，而仅代表发售机构确乎接收到 申购请求。申购的证据以基金登记结算机构或基金管理公司的证据结果为准。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   申购接纳全额缴款方式，若申购资金在章程时期内未全额到账则申购不得手，若申购不 得手或无效，申购款项将归还投资者账户。   投资者 T 日赎回请求得手后，基金管理东谈主将通过基金登记结算机构及其关系基金销售机 构在 T＋10 日内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户，但中国证监会另有章程除外；如基金 投资所处的主要市集有一个或一个以上休市时，基金管理东谈主将通过登记结算机构及其关系基 金销售机构最迟不卓著 T＋10 日内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。国度外汇管理关系 章程有变更或本基金所投资市集的交易计帐功令有变更时，赎回款支付时期将相应诊治。在 发生大都赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的联系要求处理。   （1）基金投资者提议的申购和赎回请求，在基金管理东谈主章程的时期之前不错铲除。   （2）投资者 T 日申购基金得手后，登记结算机构在 T＋2 日为投资者办理登记结算手续， 投资者自 T＋3 日起有权赎回该部分基金份额。   （3）投资者 T 日赎回基金得手后，登记结算机构在 T＋2 日为投资者办理相应的登记结 算手续。   （4）基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，对上述登记结算办理时期进行诊治，并 于开头实施前按照《信息表示管理办法》联系章程给予公告。   五、申购与赎回的数额限制 个基金账户初次申购的最低金额为东谈主民币1元（含申购费），追加申购的最低金额为东谈主民币1 元（含申购费）。场内申购时，每笔申购金额最低为1,000元。 低份额为0.01份基金份额。基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导 致该基金份额持有东谈主在单个渠谈的基金份额余额少于相应的最低赎回名额时，余额部分的基 金份额必须一同赎回。   基金份额持有东谈主通过场内赎回本基金的最低份额为100份基金份额，同期赎回份额必须 为整数份额，且单笔赎回最多不卓著99,999,999份基金份额。 销机构的业务章程为准。                诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见关系公告。 回份额的数目限制，基金管理东谈主必须依照《信息表示办法》的联系章程在指定绪论公告。   六、申购与赎回的用度及其用途   申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注 册登记等各项用度。本基金在场内和场外的申购费率相通，最高为 1.5%，且随申购金额的 增多而递减。投资东谈主屡次认购时，需按单笔认购金额对应的费率分别计较认购用度。具体费 率如下：                    申购金额（M）           申购费率                    M＜50 万元           1.5%        场外、场内申购费    50 万元≤M＜200 万元    1.2%                    M≥500 万元          每笔 1000 元   赎回用度由基金赎回东谈主承担，本基金对场外份额陆续持有期少于 7 日的投资者收取不低 于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对场外份额陆续持有期不少于 7 日 的投资者收取的赎回费，其中 25%的部分归基金资产整个，其余部分可用于注册登记等关系 用度。本基金对场内份额陆续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产，对场内份额陆续持有期不少于 7 日的投资者收取 0.5%的赎回费。本 基金赎回费率随持有期递减，最高不卓著赎回总金额的 1.5％。具体费率如下：                     持有年限（T）                 赎回费率                     T＜7 日                   1.5%        场外赎回费        7 日≤T＜1 年               0.5%                     T≥2 年                   0                     T＜7 日                   1.5%        场内赎回费                     T≥7 日                   0.5%             诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 依据《信息表示办法》的联系章程在指定绪论公告。 制定基金促销规画，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式 等进行基金交易的投资者依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按关系 监管部门要求履行关系手续后，基金管理东谈主不错妥贴调低基金申购费率和基金赎回费率。 费。基金管理东谈主将于实施时，在更新的招募说明书或关系公告中载明。 接受其它币种的申购、赎回，并提前公告。 估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵循关系法律法例以及监管部门、自律功令的章程。   七、申购和赎回金额的数额和价钱   （一）申购份额及余额、赎回金额的处理方式 的用度后，以当日基金份额净值为基准计较。   场内申购时，申购份额的计较保留至整数位，少许点以后的部分舍去，不及 1 份额对应 的申购资金返还至投资东谈主资金账户。   场外申购时，申购的有用份额为按本质证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基 金份额净值为基准计较，申购份额计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分 四舍五入，由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。 回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，计较结果保留到少许点后2位，少许 点后2位以后的部分四舍五入，由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。   （二）申购份额   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定 申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度＝固定申购费金额）   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   场内申购时，申购份额的计较保留至整数位，少许点以后的部分舍去，不及 1 份额对应 的申购资金返还至投资东谈主资金账户。   场外申购时，申购的有用份额为按本质证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基 金份额净值为基准计较，申购份额计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分 四舍五入，由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。   例一：投资东谈主通过场内申购基金份额的计较   某投资东谈主投资 6,000 元通过场内申购本基金，其对应的场内申购费率为 1.5%，假定申 购当日基金份额净值为 1.060 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝6,000/（1＋1.5%）＝5,911.33 元   申购用度＝6,000－5,911.33＝88.67 元   申购份额＝5,911.33/1.060＝5,576 份（保留至整数位）   即：投资东谈主投资 6,000 元从场内申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.060 元， 则其可得到 5,576 份基金份额。   例二：投资东谈主通过场外申购基金份额的计较   某投资东谈主投资 6,000 元通过场外申购本基金，其对应的场外申购费率为 1. 5%，假定申 购当日基金份额净值为 1.060 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝6,000/（1＋1.5%）＝5,911.33 元   申购用度＝6,000－5,911.33＝88.67 元   申购份额＝5,911.33/1.060＝5,576.73 份   即：投资东谈主投资 6,000 元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.060 元，则其可 得到 5,576.73 份基金份额。   （三）赎回金额   接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，计较公式：   赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额—赎回用度   本基金场内和场外赎回时，赎回金额均为按本质证据的有用赎回份额乘以当日基金份额 净值并扣除相应的用度后的余额，赎回金额计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以                 诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 后的部分四舍五入，由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。   例三：投资东谈主通过场内赎回金额的计较   某投资东谈主从深交所场内赎回本基金 10,000 份基金份额，赎回费率为 0.5%，假定赎回当 日基金份额净值为 1.148 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.148＝11,480 元   赎回用度＝11,480×0.5%＝57.40 元   净赎回金额＝11,480－57.40＝11,422.60 元   即：投资东谈主从深交所场内赎回本基金 10,000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值 为 1.148 元，则其可得到的净赎回金额为 11,422.60 元。   例四：投资东谈主通过场外赎回金额的计较   某投资东谈主赎回本基金 10,000 份基金份额，持有时期为一年三个月，对应的赎回费率为   赎回总金额＝10,000×1.148＝11,480 元   赎回用度＝11,480×0.3%＝34.44 元   净赎回金额＝11,480－34.44＝11,445.56 元   即：某投资东谈主办有 10,000 份本基金基金份额一年三个月后赎回，假定赎回当日本基金 份额净值是 1.148 元，则其可得到的净赎回金额为 11,445.56 元。   （四）基金份额资产净值的计较公式   基金份额净值应当在估值日后 2 个办事日内表示。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以妥贴蔓延计较或公告。本基金基金份额净值的计较，保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入。   基金份额净值 = 基金资产净值 / 基金份额总份数   八、申购和赎回的登记结算   本基金申购与赎回的登记结算业务按照基金登记结算机构的联系章程办理。正常情况下， 投资者申购基金得手后，基金登记结算机构在 T+2 日为投资者登记权益并办理登记结算手续， 投资者自 T+3 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金得手后，正常情况下，基金登记结算机构在 T+2 日为投资者办理扣除权 益的登记结算手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述登记结算办理时期进行诊治，并 依据《信息表示办法》的联系章程在指定绪论公告。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   九、基金份额的登记   本基金的份额接纳分系统登记的原则。场外申购的基金份额登记在注册登记系统基金份 额持有东谈主灵通式基金账户下；场内申购或上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统 基金份额持有东谈主证券账户下。   登记在注册登记系统中的基金份额可请求场外赎回，但不可卖出。   登记在证券登记结算系统中的基金份额既可上市交易，也可平直请求场内赎回。   十、断绝或暂停接受申购的情况及处理方式   如出现如下情形，基金管理东谈主可暂停或断绝基金投资者的申购请求： 理东谈主无法计较当日基金资产净值； 估值时； 会影响或毁伤其他基金份额持有东谈主利益时； 致基金销售系统或基金注册登记系统、证券登记结算系统或基金司帐系统无法正常运行； 生负面影响，从而毁伤现有基金份额持有东谈主的利益； 局的审批及市集情况进行诊治）； 成潜在要紧不利影响的某笔申购； 达到或者卓著 50%的情形时；出现上述情形时，基金管理东谈主有权将上述申购请求全部或部分 证据失败。 以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定 性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求；   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购的，申购款项将全额退还投资者。发生上 述 1 到 7 项、第 10 项和第 11 项暂停申购情形时，基金管理东谈主应当在指定绪论刊登暂停申购 公告。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理，并依照联系章程在 指定绪论公告。   十一、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情况及处理方式   如出现如下情形，基金管理东谈主可断绝接受或暂停基金份额持有东谈主的赎回请求或者减慢支 付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管理东谈主不行支付赎回款项；   （2）本基金进行交易的主要证券交易市集或外汇市集交易时期非正常停市或遇公众节 沐日，可能影响本基金投资，或导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值；   （3）因市集剧烈波动或其他原因而出现链接 2 个或 2 个以上灵通日大都赎回，导致本 基金的现款支付出现贫穷；   （4）本基金投资的主要证券交易市集或外汇市集的公众节沐日、休市，并可能影响本 基金正常估值与投资时；   （5）本基金的资产组合中的波折部分发生暂停交易或其他要紧事件，赓续接受赎回可 能会影响或毁伤其他基金份额持有东谈主利益时；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构或登记结算机构因本事故障或东谈主员伤一火 导致基金销售系统或基金注册登记系统、证券登记结算系统或基金司帐系统无法正常运行时；   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳 估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应 当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求；   （8）法律法例章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或者缓期支付赎回款项的，基金管理东谈主应 在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回请求，基金管理东谈主将足额支付；如暂时不行足 额支付的，可缓期支付部分赎回款项，按每个赎回请求东谈主已被接受的赎回请求量占已接受赎 回请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分由基金管理东谈主按照发生的情况制定相应的 处理办法在后续灵通日给予支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回请求可缓期支付赎回款项，最 长不卓著正常支付时期 20 个办事日，并在指定的绪论及基金管理东谈主网站公告。投资者在申 请赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给予铲除。   暂停基金的赎回，基金管理东谈主应实时在指定绪论刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理，并依照联系章程在 指定绪论公告。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   十二、大都赎回的情形及处理方式   本基金单个灵通日，基金净赎回请求（赎回请求总和加上基金诊治中转出请求份额总和 后扣除申购请求总和及基金诊治中转入请求份额总和后的余额）卓著上一日基金总份额的   当出现大都赎回时，对于场外赎回请求，基金管理东谈主不错根据本基金那时的资产组合状 况决定全额赎回或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有材干支付投资者的全部赎回请求时，按正常赎回 规范执行。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东谈主以为支付投资者的赎回请求有贫穷或以为支付投资 者的赎回请求可能会对基金的资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回请求缓期给予办理。对于单个基金份额 持有东谈主的赎回请求，应当按照其请求赎回份额占当日请求赎回总份额的比例，确定该单个基 金份额持有东谈主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回请求时遴聘 将当日未获办理部分给予铲除外，蔓延至下一个灵通日办理，赎回价钱为下一个灵通日的价 格。依照上述章程转入下一个灵通日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回 为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的 限制。   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回请求卓著上一灵通日基金总 份额的 30%，基金管理东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 30%的赎回请求实施缓期办 理，而对该单个基金份额持有东谈主 30%以内（含 30%）的赎回请求与其他基金份额持有东谈主的赎 回请求，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状或大都赎回份额占比情况决定全额赎 回或部分缓期赎回。整个缓期的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处理，无优先权并以下 一灵通日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具体见关系 公告。   （4）暂停赎回：链接 2 个灵通日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在指定绪论上进行公告。   （5）大都赎回的公告：当发生大都赎回并顺延赎回时，基金管理东谈主应根据《信息表示                 诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 办法》的联系章程在指定绪论上刊登公告。同期以邮寄、传真或《招募说明书》章程的其他 方式文牍基金份额持有东谈主，并说明联系处理方法。      本基金链接 2 个灵通日以上发生大都赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂停接受赎回 请求；仍是接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得卓著正常支付时期 20 个办事日， 并应当在至少一家指定绪论公告。      大都赎回业务的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限办事公司的有 关章程办理。基金诊治中转出份额的请求的处理方式罢免关系的业务功令及届时开展诊治业 务的公告。      十三、重新灵通申购或赎回的公告 新灵通申购或赎回公告，并公布最近1个灵通日的基金份额净值。 根据《信息表示办法》的联系章程在指定绪论上刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公告 最近1个灵通日的基金份额净值。 时不再另行发布重新灵通的公告。      十四、基金的诊治      为浅显基金份额持有东谈主，畴昔在各项本事条件和准备完备的情况下，投资者不错依照基 金管理东谈主的联系章程遴聘在本基金和基金管理东谈主管理的其他基金之间进行基金诊治。基金转 换的数额限制、诊治费率等具体章程不错由基金管理东谈主届时另行章程并公告。      十五、转托管      本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。      （1）系统内转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的步履。      （2）份额登记在注册登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金赎回业务的销售机构 （网点）时，销售机构（网点）之间不行通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统内转托 管。      （3）份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东谈主在变更办理上市交易的会员单元               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） （席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记 结算系统之间进行转托管的步履。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限办事公司及深圳证券 交易所的关系章程办理。   基金销售机构不错按照关系章程向基金份额持有东谈主收取转托管费。   十六、依期定额投资规画   基金管理东谈主不错为投资者办理依期定额投资规画，具体功令由基金管理东谈主在届时发布公 告或更新的《招募说明书》中确定。   十七、基金的非交易过户   非交易过户是指不接纳申购、赎回等基金交易方式，将一定数目的基金份额按照一定例 则从某一投资者基金账户改动到另一投资者基金账户的步履。   基金登记结算机构只受理秉承、捐赠、司法强制执行和经登记结算机构招供的其他情况 下的非交易过户。其中，“秉承”指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继 承东谈主秉承；“捐赠”指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或 社会团体的情形；“司法执行”是指司法机构依据班师司法文书将基金份额持有东谈主办有的基 金份额强制划转给其他自然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。岂论在上述何种情况下，接受 划转的主体应合适关系法律法例和《基金合同》章程的持有本基金份额的投资者的条件。办 理非交易过户必须提供基金登记结算机构要求提供的关系辛勤。   基金登记结算机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于合适条件的非交易过户请求按《业务功令》的联系章程办理，并按基金登记结算机 构章程的模范收费。   十八、基金的冻结与解冻   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及登记结 算机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻 结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）             第十一部分      基金的用度与税收  一、基金的用度的种类 算、登记等各项用度以及为了加速计帐向券商支付的用度）； 东谈主及基金资产由原基金托管东谈主改动至新基金托管东谈主以及由于境外托管东谈主更换导致基金资产 改动所引起的用度； 印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项联系的任何利息、罚款及用度）以及 关系手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 诉讼、追索用度；  二、与基金运作联系的用度   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主应在次月首日起 5 个办事日内完成复核，并从基金财产 中一次性支付基金管理费给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   在首期支付基金管理费前，基金管理东谈主应向托管东谈主出具端庄函件指定基金管理费的收款 账户。如需要变更收款账户，基金管理东谈主应提前 10 个办事日向托管东谈主出具书面的收款账户 变更文牍。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主应在次月首日起 5 个办事日内完成复核，并从基金财产 中一次性支付托管费给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－15 项用度，根据联系法例及相应左券章程，按费 用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、与基金销售联系的用度   申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注 册登记等各项用度。本基金在场内和场外的申购费率相通，最高为 1.5%，且随申购金额的 增多而递减。投资东谈主屡次认购时，需按单笔认购金额对应的费率分别计较认购用度。具体费 率如下：                申购金额（M）               申购费率                M＜50 万元               1.5%    场外、场内申购费    50 万元≤M＜200 万元        1.2%                M≥500 万元              每笔 1000 元   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度＝固定申购费金额）   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   场内申购时，申购份额的计较保留至整数位，少许点以后的部分舍去，不及 1 份额对应 的申购资金返还至投资东谈主资金账户。   场外申购时，申购的有用份额为按本质证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基 金份额净值为基准计较，申购份额计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分 四舍五入，由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回用度由基金赎回东谈主承担，本基金对场外份额陆续持有期少于 7 日的投资者收取不低 于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对场外份额陆续持有期不少于 7 日 的投资者收取的赎回费，其中 25%的部分归基金资产整个，其余部分可用于注册登记等关系 用度。对场内份额陆续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产，对场内份额陆续持有期不少于 7 日的投资者收取 0.5%的赎回费。本基金赎 回费率随持有期递减，最高不卓著赎回总金额的 1.5％。具体费率如下：                    持有年限（T）           赎回费率                    T＜7 日             1.5%       场外赎回费        7 日≤T＜1 年         0.5%                    T≥2 年             0                    T＜7 日             1.5%       场内赎回费                    T≥7 日             0.5%   接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，计较公式：   赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额—赎回用度   本基金场内和场外赎回时，赎回金额均为按本质证据的有用赎回份额乘以当日基金份额 净值并扣除相应的用度后的余额，赎回金额计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以             诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 后的部分四舍五入，由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。   基金管理东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的诊治业务，关系功令与具体费率由基金管理东谈主届时根据关系法律法例 及本基金合同的章程制定并公告。 发生变更，基金管理东谈主应依据《信息表示办法》的联系章程在指定绪论公告。诊治后的上述 费率还将在最新更新的招募说明书中列示。 制定基金促销规画，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式 等进行基金交易的投资者依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按关系 监管部门要求履行关系手续后，基金管理东谈主不错妥贴调低基金申购费率和基金赎回费率。  四、其他用度   本基金运作和销售过程中发生的其他用度，以及因故与本基金联系的其他用度，将依照 国度法律法例的章程，给予收取和使用。  五、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失； 用等用度；  六、用度诊治   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况诊治基金管理费率、基金托 管费率等关系费率。   调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有东谈主大会审议，除非基金 合同、关系法律法例或监管机构另有章程；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，不消 召开基金份额持有东谈主大会。  基金管理东谈主必须依照《信息表示办法》的联系章程在指定绪论上刊登公告。            诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  七、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度或所投资市集所在国度的法律法例的规 定履行征税义务。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）               第十二部分           基金的财产   一、基金资产总值   本基金的基金资产总值包括基金所持有的千般有价证券、银行入款本息、基金的应收款 项和其他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   本基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金根据关系法律法例开立基金资金账户以及证券账户，开立的基金账户与基金管理 东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金代销机构和基金登记结算机构的自有的财产账户以及其 他基金财产账户独处。   四、基金财产的守护及刑事办事   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主的财产，并由基金托管东谈主和/ 或其寄予的境外托管东谈主守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基 金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金 财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金代销机构以其自有的财产承担其 自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。基金管理东谈主、 基金托管东谈主因照章斥逐、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属 于其计帐财产。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互对消； 基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互对消。   在合适本合同和托管左券联系资产守护的要求下，对境外托管东谈主的歇业而产生的损失， 基金托管东谈主应选择措施进行追偿，基金管理东谈主配合基金托管东谈主进行追偿。基金托管东谈主存在故 意或谬误步履的，应承担补偿办事。   基金管理东谈主和基金托管东谈主可将其义务寄予第三方，并对第三方处理联系本基金事务的行 为承担办事。   除非基金管理东谈主、基金托管东谈主及其境外托管东谈主存在谬误、飘摇、诓骗或挑升失当步履， 基金管理东谈主、基金托管东谈主将不保证托管东谈主或境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的整个权、 正当性或简直性（包括是否以精致口头转让）。   基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金管理东谈主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现            诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 金来回及证券交易的记录、证据等关系辛勤，并按章程的期限守护，但境外托管东谈主办有的与 境外托管东谈主账户关系的辛勤的守护应按照境外托管东谈主的业务老例守护。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）              第十三部分       基金资产估值   一、估值想法   基金资产的估值想法是客不雅、准确地反馈基金资产的价值，并为基金份额的申购、赎回、 诊治等提供计价依据。   二、估值日   本《基金合同》班师后，本基金投资主要市集的交易日对基金财产进行估值。   三、估值对象   基金所持有的基金、股票、债券和银行入款本息、应收款项和其他投资等资产。   四、估值方法   上市流通的交易型灵通式指数基金（ETF）、股票和债券，以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，以最近交易日的市价（收盘价）估值。   （1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票的市价 （收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次刊行未上市的股票，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量 的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，并吞股票在交易所上市后，按交易所上市的 并吞股票的收盘价估值；非公开刊行且处于明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会的有 关章程确定公允价值；   （4）对于初次刊行未上市的债券按成本价估值；对于非上市债券，参照主要作念市商或 其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值，其中熟练市集的债券按估值日的最近买价估值；新 兴市集的债券按估值日的最近买价和卖价的均值估值。 净值的，以估值日前最新的净值进行估值。 于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价，则估值为零。 证券投资按估值日在证券交易所挂牌的该证券投资的收盘价估值；估值日莫得交易的，按最               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 近交易日的收盘价估值；未上市交易的其他有价证券投资按公允价估值； 均应被以为接纳了妥贴的估值方法。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的自制性。 章程估值。   （1）估值计较中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东谈主民币汇率的， 将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与主要货币 的中间价。   （2）其他货币接纳好意思元看成中间货币进行换算，与好意思元的汇率则以估值日下昼四点（北 京时期）彭博信息（Bloomberg）数据为准。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以托管银行招商银行或境外托管东谈主所提供的合理公开 外汇市集交易价钱为准。   根据《基金法》，基金管理东谈主计较并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主计较的基金净值信息。因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上 充分推敲后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予 公布。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程诊治或其他原因导致基金本质交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在关系税金本质支付日进行相应的估值诊治。   五、估值规范   基金管理东谈主与基金托管东谈主不错寄予第三方机构进行基金资产估值，但不改变基金管理东谈主 与基金托管东谈主对基金资产估值承担的办事。   基金日常估值由基金管理东谈主（或其授权代理东谈主）同基金托管东谈主（或其授权代理东谈主）分别 进行。基金份额净值由基金管理东谈主（或其授权代理东谈主）完成估值后，将估值结果以书面口头               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 报给基金托管东谈主（或其授权代理东谈主），基金托管东谈主按《基金合同》和《托管左券》章程的估 值方法、时期、规范进行复核，基金托管东谈主复核无误后签章复返给基金管理东谈主，由基金管理 东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账想法查对同期进行。   六、暂停估值的情形 停营业时； 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管理东谈主应当 暂停基金估值； 利益的保护；   七、基金份额净值的证据   用于基金信息表示的基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主进行复核。基金 管理东谈主应于每个估值日的截止时期后计较灵通日当日的基金份额净值并发送给基金托管东谈主， 两边在查对时，由于两边司帐系统原因答应互异的十够数在份额净值 0.5%以内的，以基金 管理东谈主的计较结果为准。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金 管理东谈主对基金份额净值给予公布，如因基金管理东谈主的计较结果荒谬，给基金份额持有东谈主酿成 损失的，由基金管理东谈主自行承担，基金托管东谈主不承担办事。基金管理东谈主对不应由其承担的责 任，有权向邪恶东谈主追偿。   基金份额净值的计较精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。国度另有章程的，从 其章程。   八、估值荒谬的处理 为基金份额净值估值荒谬。 实时性。当基金份额净值出现荒谬时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，并选择合理的措施防 止损失进一步扩大；当荒谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主、公告并报中国证监会备案。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   （1）差错类型   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或代理销售 机构、或投资者自身的邪恶酿成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的办事东谈主应当对由 于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿办事。   上述差错的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若系同行业现有本事水平不行 预感、不行幸免、并不行克服的客不雅情况，按下列联系不可抗力的约定处理。   因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担补偿办事，但因该差错取得失当 得利确当事东谈主仍应负有返还失当得利的义务。   （2）差错处理原则   因基金估值荒谬给投资者酿成损失，在基金管理东谈主可承担的范围内应先由基金管理东谈主承 担，基金管理东谈主对不应由其承担的办事，有权根据邪恶原则，向邪恶东谈主追偿，本左券确当事 东谈主应将按照以下约定处理。 托管东谈主在复核过程中莫得发现，且酿成投资东谈主损失的，由两边根据邪恶进程按照管理费和托 管费的比例承担相应的办事； 金托管东谈主的情形下，若基金管理东谈主净值计较出错，基金托管东谈主在复核过程中莫得发现或未提 出异议，且酿成投资东谈主损失的，两边按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的办事。 能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较结果对外公布，基金管理东谈主应在单方 面对外公告基金资产净值计较结果时注明未经基金托管东谈主复核，基金托管东谈主有权将联系情况 向监管机构禀报，由此给投资者和基金酿成的损失，由基金管理东谈主承担补偿办事，但因托管 东谈主挑升或谬误莫得尽到复核义务的，托管东谈主承担相应办事； 上表明未经基金托管东谈主复核。因基金管理东谈主未经基金托管东谈主复核而片面对外公布的基金资 产净值计较结果或公告的计较结果与基金托管东谈主（最终）复核结果不一致而酿成的损失，由 基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何办事； 交易对家未能实时证据交易及细腻交易辛勤或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托 管东谈主自然仍是选择必要、妥贴、合理的措施进行检讨，然则未能发现该荒谬而酿成的净值计            诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 算荒谬，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿办事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采 取必要的措施摒除由此酿成的影响； 发现该荒谬，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较荒谬酿成投资者或基金的损失，以 及由此酿成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计较顺延荒谬而引起的投资者或基金的 损失，由提供信息确当事东谈主一方负责补偿； 和基金托管东谈主两边应本着对等和保护基金持有东谈主利益的原则进行协商； 更正，因更正差错发生的用度由差错办事方承担；由于差错办事方未实时更正已产生的差错， 给当事东谈主酿成损失的由差错办事方承担；若差错办事方仍是积极和谐，而且有协助义务确当 事东谈主有裕如的时期进行更正而未更正，则该当事东谈主应当承担相应补偿办事。差错办事方应付 更正的情况向联系当事东谈主进行证据，确保差错已得到更正。 对差错的联系平直当事东谈主负责，不对第三方负责。 对差错负责，如果由于获取失当得利确当事东谈主不返还或不全部返还失当得利酿成其他当事东谈主 的利益损失（“受损方”），则差错办事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的 范围内对获取失当得利确当事东谈主享有要求托福失当得利的权利；如果获取失当得利确当事东谈主 仍是将此部分失当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的 失当得利返还的总和卓著其本质损失的差额部分支付给差错办事方。 管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主邪恶酿成基金资产损失机，基金 管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金资 产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿，但该第三方是由托管东谈主委 托的情况下，应由基金托管东谈主负责补偿并向差错方追偿。                                        《基 金合同》或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿办事， 则基金管理东谈主有权向出现邪恶确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 和遭受的损失。   差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的办事方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的交易数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行证据；   （5）基金管理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值计较荒谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东谈主应当公告并报中国证监会备案。   九、特殊情形的处理 看成基金份额净值荒谬处理。 东谈主（或其授权代理东谈主）和基金托管东谈主（或其授权代理东谈主）自然仍是选择必要、妥贴、合理的 措施进行检讨，但未能发现荒谬的，由此酿成的基金资产估值荒谬，基金管理东谈主和基金托管 东谈主不错免除补偿办事。但基金管理东谈主应当积极选择必要的措施削弱或摒除由此酿成的影响。                诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）            第十四部分        基金的收益与分派   一、基金利润的组成   因运用基金财产带来的成本或用度的粗略应计入收益。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指逝世收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 金份额每次分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 20%。若《基金 合同》班师不悦 3 个月可不进行收益分派； 资，投资东谈主可遴聘现款红利或将现款红利按红利再投日的基金份额净值自动转为基金份额进 行再投资，红利再投资方式免收再投资的用度；若投资东谈主不遴聘，本基金默许的收益分派方 式是现款分红；   登记在证券登记结算系统基金份额持有东谈主深圳证券账户下的基金份额的分红方式为现 金分红，投资东谈主不行遴聘其他的分红方式，具体收益分派规范等联系事项遵循深圳证券交易 所及中国证券登记结算有限办事公司的关系章程； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 得卓著 15 个办事日；   四、收益分派决议            诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   基金收益分派决议中应载明基金的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时期、分 配数额及比例、分派方式、支付方式等内容。   五、收益分派决议的确定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，由基金托管东谈主对关系财务数据进行复核，由 基金管理东谈主依照《信息表示办法》的联系章程在指定绪论上公告。   六、基金收益分派中发生的用度   收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利 小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计较 方法，依照《业务功令》执行。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）            第十五部分       基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 规章程编制基金司帐报表。 式证据。 析年度禀报。   二、基金的年度审计 司帐师事务所及其注册司帐师等对基金年度财务报表及其他章程事项进行审计； 务所需按照《信息表示办法》的联系章程在指定绪论公告。            诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）           第十六部分      基金的信息表示   基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予表示的基金信息通过中国证 监会的指定绪论表示，并保证投资者无意按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制 公开表示的信息辛勤。关系法律法例对于信息表示的章程发生变化时，本基金从其最新章程。 本基金的信息表示接纳中语。   一、《招募说明书》、基金居品辛勤纲领、《基金合同》《托管左券》   基金召募请求经中国证监会核准后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将《招 募说明书》《基金合同》摘抄登载在指定报刊和网站上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基 金合同》《托管左券》登载在各自公司网站上。   基金招募说明书应当最大限定地表示影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息表示及基金份额持有东谈主服务等 内容。基金合同班师后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   基金居品辛勤概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金纲领信 息。《基金合同》班师后，基金居品辛勤纲领的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三 个办事日内，更新基金居品辛勤纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品辛勤纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的， 基金管理东谈主不再更新基金居品辛勤纲领。   《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主 大会召开的功令及具体规范，说明基金居品的脾气等波及基金投资者要紧利益的事项的法律 文献。   基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产守护及基金运作监督等行动 中的权利、义务关系的法律文献。   二、基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示《招募说 明书》确当日登载于指定报刊和网站上。   三、《基金合同》班师公告   基金管理东谈主应当在《基金合同》班师的次日在指定绪论和网站上登载《基金合同》班师              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 公告。   四、基金净值信息   《基金合同》班师后，在开头办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开头办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示灵通日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   五、基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》《招募说明书》等信息表示文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主无意在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息辛勤。   六、基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交易的 3 个 办事日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。   七、依期禀报   基金依期禀报由基金管理东谈主按照法律法例和中国证监会颁布的联系证券投资基金信息 表示内容与口头的关系文献的章程单独编制，由基金托管东谈主按照法律法例的章程对关系内容 进行复核。基金依期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报。   基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载 在指定网站上，并将年度禀报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度禀报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报正 文登载在指定网站上，并将中期禀报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度末端之日起十五个办事日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度禀报辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》班师不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者 年度禀报。基金管理东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中表示基金组合伙产情况及其流动性 风险分析等。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期禀报“影响投资者决策的其他波折信息”项 下表示该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及居品的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。   八、临时禀报与公告   基金发生要紧事件，联系信息表示义务东谈主应当在两日内编制临时禀报书，并登载在指定 报刊和指定网站上。前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价 格产生要紧影响的事件，包括： 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓著百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 影响的其他事项或中国证监会所章程的其他事项。   九、露出公告   在《基金合同》期限内，任何群众绪论中出现的或者在市集精深传的音信可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关系信 息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开露出，并将联系情况立即禀报中国证监会、 基金上市交易的证券交易所。   十、基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构核准或者备案， 并给予公告。召开基金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东谈主 大会的召开时期、会议口头、审议事项、议事规范和表决方式等事项。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管东谈主对基金份 额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息表示义务的，召集东谈主应当履行关系信息表示义务。   十一、计帐禀报   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报辅导性公 告登载在指定报刊上。   十二、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例章程将信 息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。投资东谈主也可在基 金管理东谈主指定的网站上进行查阅。本基金的信息表示事项将在指定绪论上公告。             诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   十三、信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息表示内容与 口头准则等法律法例的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期禀报、更新的招募说明书、基金居品辛勤纲领、基金计帐禀报等公开表示的关系基 金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关系报送信 息的简直、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定绪论上表示信息外，还不错根据需要在其他群众 绪论表示信息，然则其他群众绪论不得早于指定绪论、基金上市交易的证券交易所网站表示 信息，而且在不同绪论上表示并吞信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。             诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  第十七部分      基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更   （1）隔断《基金合同》；但当基金限制小于 5000 万元东谈主民币或基金持有东谈主数小于 200 东谈主或前十大持有东谈主办有基金份额比例达到 90%，基金管理东谈主有权隔断《基金合同》而无需召 开份额持有东谈主大会；   （2）诊治基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资方向、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额持有东谈主大会规范；   （6）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   （7）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答模范，但法律法例要求提高该等报答模范的 除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对《基金合同》当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；   （10）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他情形。   但出现以下情形之一的，可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改《基金合同》，不需 召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和本《基金合同》章程的范围内变更基金的申购费率、镌汰赎回费率 或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动必须对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改不波及本《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （7） 除按照法律法例和《基金合同》章程应当召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他 情形。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 《基金合同》变更班师之日起在指定绪论公告。   二、《基金合同》的隔断   有下列情形之一的，本《基金合同》应当隔断： 接的； 金份额比例达到 90%，基金管理东谈主有权隔断《基金合同》而无需召开份额持有东谈主大会；   《基金合同》隔断后，基金管理东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》《运作办法》《销 售办法》《基金合同》及其他联系法律法例的章程，欺骗请求给付报答、从基金资产中获取 补偿的权利。   三、基金财产的计帐 计帐。   （1）自《基金合同》隔断事由之日起 30 个办事日内由基金管理东谈主组织成立基金财产清 算组，在基金财产计帐组给与基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》 和《托管左券》的章程赓续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产计帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有证券、期货关系业务经验 的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的办事 东谈主员。   （3）基金财产计帐组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐 组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形发生后，由基金财产计帐组调治给与基金财产；   （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况确定计帐期限；   （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和证据；   （4）对基金财产进行评估和变现；             诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   （5）制作计帐禀报；   （6）礼聘司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐禀报出具法 律意见书；   （7）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （8）对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度。计帐用度由 基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列规范返璧：   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项章程返璧前，不分派给基金份额持有东谈主。   基金财产计帐组作念出的计帐禀报经具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》 隔断并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组 应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报辅导性公告登载在指定报刊上。                   诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）                   第十八部分           基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   确立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册老本：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息表示负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东谈主办股的股份制生意银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月得手地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳国际司帐标 准上市的公司。2006年9月又得手刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代 码：3968），10月5日欺骗H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。逝世2025年3月31日，本集团 总资产125,297.92亿元东谈主民币，高等法下老本充足率19.06%，权重法下老本充足率15.62%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、款式援手团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经验，成为国内第一家获取该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行看成托管业务天禀最全的生意银行之一，领有证券投资基金 托管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投资管理托管业务托管经验、保障资金托 管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托证据试点存托业务等业 务经验。   招商银行资产托管承接自身在托管行业深耕 23 年的专科材干和革命精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，悉力于于成为专科更精、科技更强、服务更 佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的群众、贴心折务的管家、让 价值陆续增多、客户的体验更佳”的“4+方向”，以革命的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构完了可陆续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，欺压革命托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务模范，首家发布 私募基金绩效分析禀报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，得手 托管国内第一只券商麇集资产管理规画、第一只 FOF、第一只信托资金规画、第一只股权私 募基金、第一家完了货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答应、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 守护， 完了从单一托管服务商向全面投资者服务机构的改动，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务陆续稳健发展，社会影响力欺压升迁,频年来获取业内千般奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融革命 “十佳金融居品革命奖”                                                 ； 获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产 托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融革命 “十佳金融居品革命奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2017 年度优 秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统 “金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双升迁”金点子决议 二等奖；3 月荣获《中国基金报》“最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚 洲银大师》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管 银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最 佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好 托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2019 年度优秀资产托 管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华 奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受接待 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最 佳答应托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”                                             ； 市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年 度银行间本币市集托管业务市集革命奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业革命英华奖“托管革命奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金 业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东 方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 办事公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务凸起机构”、“2023 年度 债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获 泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管互助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中 国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年非凡评选“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月， 荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主办 的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管理竞争力研究案例发布盛典上，“招 商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融 业“拓扑奖”评选中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”；2024 年 荣获《2024 东方金钱风浪际会》“年度托管银行风浪奖”。2025 年 1 月，荣获中央国债登 记结算有限办事公司“2024 年度优秀资产托管机构”奖项、上海计帐所“2024 年度优秀托 管机构”奖项；2025 年 2 月，荣获世界银行间同行拆借中心“2024 年度市集革命业务机构” 奖项；2025 年 3 月，荣获《中国基金报》2025 年指数生态圈英华典型案例“指数居品托管 机构”奖项。  （二）主要东谈主员情况               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产管理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限办事 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委秘书、执行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任本行党委秘书，2022 年 6 月起任本行 行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国 际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消费金融有限公司副董事长、招商局金 融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会 第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，本行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入本行于今，历 任本行合肥分行风险限度部副经理、经理、信贷管理部总经理助理、副总经理、总经理、公 司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投行与金融市集部总经理；无锡分行行长助理、 副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业警戒，在风险管理、信贷管理、公司金融、 资产托管等规模有深刻的研究和丰富的实务警戒。   （三）基金托管业务筹谋情况   逝世 2025 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1598 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面限度轨制   招商银行确保托管业务严格盲从国度联系法律法例和行业监管轨制，坚持称职筹谋、规               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 范运作的筹谋理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，驻防和化解筹谋风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞裂缝、摒除隐患， 保证业务稳健运行的风险限度轨制，确保托管业务信息简直、准确、好意思满、实时；确保内控 机制、体制的欺压改进和各项业务轨制、经过的欺压完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面限度及风险驻防体系：   一级里面限度及风险驻防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行退让和限度；总行 风险管理部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并提议内控升迁管理 建议。   二级里面限度及风险驻防是招商银行资产托管部确立风险合规管理关系团队，负责部门 里面风险退让和限度，实时发现里面限度弱势，提议整改决议，追踪整改情况，并平直向部 门总经理室禀报。   三级里面限度及风险驻防是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，遵循内限度衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面限度遮蔽各项业务过程和操作要津、遮蔽整个团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以驻防风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对独处，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面限度的检讨、评价部门独处于里面限度 的建立和执行部门。   （4）有用性原则。里面限度有用性包含里面限度遐想的有用性、里面限度执行的有用 性。里面限度遐想的有用性是指里面限度的遐想遮蔽了整个应珍惜的波折风险，且遐想的风 险应付措施妥贴。里面限度执行的有用性是指里面限度无意按照遐想要求严格有用执行。   （5）适合性原则。里面限度适合招商银行托管业务风险管理的需要，并无意跟着托管 业务筹谋战术、筹谋方针、筹谋理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行矫正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合阻遏，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻防的想法。                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）      （7）波折性原则。里面限度在完了全面限度的基础上，张含韵贵要托管业务波折事项和 高风险要津。      （8）制衡性原则。里面限度无意完了在托管组织体系、机组成立、权责分派及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。      （1）完善的轨制建立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本章程、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构眉目露出、管理要求 明确，知足风险管理全遮蔽的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。      （2）业务信息风险限度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，接纳加密、直连方式传输数据，数据执行他乡实时备份，整个的业务信息须经过 严格的授权方能进行捕快。      （3）客户辛勤风险限度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户辛勤严格 阴私，除法律法例和其他联系章程、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。      （4）信息本事系统风险限度。招商银行对信息本事系统机房、权限管理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，整个电脑成立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本事系统采 取两地三中心的救急备份管理措施等，保证信息本事系统的安全。      （5）东谈主力资源限度。招商银行资产托管部通过建立精致的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源管理。      （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和规范      根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法例的章程及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。      在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要津中，基金托管东谈主对基金管理东谈主发送 的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行检讨监督，对违背法律法例、 基金合同的指示断绝执行，独立即文牍基金管理东谈主。      基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交易规范仍是班师的投资指示违背法律、行政法例和            诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 其他联系章程，或者违背基金合同约定，实时以书面口头文牍基金管理东谈主进行整改，整改的 时限应合适法律法例及基金合同允许的诊治期限。基金管理东谈主收到文牍后应实时查对质据并 以书面口头向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。                诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）                 第十九部分            境外托管东谈主 一、基本情况    称呼：布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.）    地址：140 Broadway New York, NY 10005    法定代表东谈主：William B. Tyree (Managing Partner)    组织口头：合伙制 （Partnership）    存续期间：陆续筹谋   成立于1818年的布朗兄弟哈里曼银行（“BBH”）是全球最初的托管银行之 一。BBH自1928年起仍是开头在好意思国提供托管服务；1963年，BBH开头为客户 提供全球托管服务，是首批开展全球托管业务的好意思国银行之一。BBH的惠誉长久 评级为A+，短期评级为F1。 二、全球托管业务及主要东谈主员情况   布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务附庸于本行的投资者服务部(Investor Services)。在全球范围内，该部门由本行合伙东谈主Seán Páircéir 先生指点。在 亚洲，该部门由本行合伙东谈主Noriyasu Sonobe先生指点。   看成一家全球化公司，BBH领有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网罗 遮蔽近一百个市集。逝世2024年12月31日，全球托管资产限制为5.3万亿好意思元， 其中卓著70%是跨境投资资产。亚洲是BBH业务增长最快的地区之一，咱们投身 于亚洲市集迄今已逾30年，亚洲区服务的资产超8,000亿好意思元。   “投资者服务部”（即全球托管）是公司最大的业务部门，领有卓著4,900 名职工。咱们悉力于为客户提供自如优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化 的全面治理决议，信得过作念到“以客户为中心”。由于坚持长久提供优质自如的客 户服务，BBH多年来在行业评选中屡获盛誉，包括∶                   《全球托管东谈主》                   诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 北好意思地区’年度代理行’                                 North America Agent Bank of the Year                《全球投资者》 BBH 证券假贷服务获一等荣誉                       BBH Securities Lending Earns Top Marks                       《ETF Express》                       诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）                       《R&M 捕快》 Coalition Greenwich 2022：                                Ranked #1 for client service in FX                                          2018 ETF Custodian of                                                       the Year         ‘The Asset’s’ 2019 亚洲 ETF AAA 奖        The Asset’s Triple A Asia ETF Awards         最好托管银行 - Rising Star, 香港               2019                                                Best Custodian - Rising Star, Hong Kong         ‘The Asset’s’ 2020、2021 亚洲 ETF AAA     The Asset’s Triple A Asia ETF Awards          奖                                       2020 & 2021         香港最好 ETF 托管银行                          Best ETF Custodian for Hong Kong 三、境外托管东谈主的职责         金账户以及证券账户；                      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）                     第二十部分              关系服务机构     一、 基金份额销售机构     （一）场内销售机构     场内销售机构是指具有基金代销经验的深圳证券交易所会员单元。     （二）场外售售机构     （1）直销柜台     办公地址：深圳市福田区深南大路 4013 号兴业银行大厦 19-20 层     邮政编码：518048     电话：0755-83026603 或 0755-83026620     传真：0755-83026630     筹商东谈主：祁冬灵     机构投资者可通过本公司直销柜台办理开户、本基金的申购、赎回等业务，具体交易规 则详见基金管理东谈主网站公示的业务功令。     （2）直销网上交易系统（官网、微信公众号、APP）     个东谈主投资者可通过本公司直销网上交易系统办理开户、本基金的申购、赎回等业务，具 体交易功令详见基金管理东谈主网站公示的业务功令。     网址：www.lionfund.com.cn     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法定代表东谈主：白涛     客服电话：95519     网址：www.e-chinalife.com     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层     办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层                     诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）     法定代表东谈主：郭岩     客服电话：4008-169-169     网址：www.daton.com.cn     注册地址：南京市玄武区中山路 288 号     办公地址：南京市山河大街 88 号     法定代表东谈主：谢宁     客服电话：95302     网址：www.njcb.com.cn     注册地址：浙江省杭州市上城区解放东路 168 号     办公地址：浙江省杭州市上城区解放东路 168 号     法定代表东谈主：宋剑斌     客服电话：95398     网址：www.hzbank.com.cn     注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中心一期 A 栋     办公地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中心一期 A 栋     法定代表东谈主：俞洋     客服电话：95323、4001099918     网址：www.cfsc.com.cn     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     法定代表东谈主：王晟     客服电话：95551 或 4008-888-888     网址：www.chinastock.com.cn                    诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层  办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层  法定代表东谈主：张剑  客服电话：95523、400-889-5523  网址：www.swhysc.com  注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 5 楼  法定代表东谈主：高振营  客服电话：95351  网址：www.xcsc.com  注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼  办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼  法定代表东谈主：祝瑞敏  客服电话：95321  网址：www.cindasc.com  注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层  办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 A 栋 3 楼  法定代表东谈主：王强  客服电话：400-821-5399  网址：www.noah-fund.com  注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室  办公地址：上海市虹口区溧阳路 735 号 2 幢 3 层  法定代表东谈主：尹彬彬  客服电话：400-118-1188  网址：www.66liantai.com                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室  办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层  法定代表东谈主：吴强  客服电话：952555  网址：www.5ifund.com  注册地址：东莞市莞城区可园南路一号  办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼  法定代表东谈主：陈照星  客服电话：95328  网址：www.dgzq.com.cn  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C  法定代表东谈主：汤蕾  客服电话：400-6099-200  网址：www.yixinfund.com  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 10 层 1206  法定代表东谈主：彭浩  客服电话：400-004-8821  网址：https://www.taixincf.com/  注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号  办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F  法定代表东谈主：邓晖  客服电话：95305-8  网址：www.huayuanstock.com                       诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）     注册地址：成都市成华区建立路 9 号高地中心 1101 室     办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层     法定代表东谈主：杨远芬     客服电话：400-080-3388     网址：www.puyifund.com     注册地址：深圳市前海深港互助区南山街谈听海大路 5212 号腾讯数码大厦 2 栋（南塔） L1401-L1501     办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼     法定代表东谈主：谭广锋     客服电话：4000-890-555     网址：https://www.txfund.com/     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区前滩大路 199 弄 5 号 10 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼     法定代表东谈主：江伟     客服电话：956021     网址：www.ajzq.com     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室     办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室     法定代表东谈主：樊怀东     客服电话：4000-899-100     网址：www.yibaijin.com     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场     法定代表东谈主：张伟     客服电话：95597     网址：www.htsc.com.cn                   诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层  办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层  法定代表东谈主：何之江  客服电话：95511-8  网址：http://stock.pingan.com  注册地址：南京市中华路 26 号  办公地址：南京市中华路 26 号  法定代表东谈主：夏平  客服电话：95319  网址：www.jsbchina.cn  注册地址：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心  法定代表东谈主：张金良  客服电话：95533  网址：www.ccb.com  注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号  办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号  法定代表东谈主：赵洪波  客服电话：956007  网址：www.jhzq.com.cn  注册地址：常州市武进区延政中路 9 号  办公地址：常州市武进区延政中路 9 号  法定代表东谈主：庄广强  客服电话：(0519)96005  网址：www.jnbank.com.cn                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  注册地址：济南市市中区经七路 86 号  办公地址：济南市市中区经七路 86 号  法定代表东谈主：王洪  客服电话：95538  网址：www.zts.com.cn  注册地址：上海市中山东通盘 12 号  办公地址：上海市中山东通盘 12 号  法定代表东谈主：张为忠  客服电话：95528  网址：www.spdb.com.cn  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东谈主：葛海蛟  客服电话：95566  网址：www.boc.cn  注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层  办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层  法定代表东谈主：丛中  客服电话：95335、400-88-95335  网址：www.avicsec.com  注册地址：      深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608  办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层  法定代表东谈主：王建力  客服电话：95532、400-6008-008  网址：www.ciccwm.com                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室  办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层  法定代表东谈主：李兴春  客服电话：400-820-9935  网址：www.leadfund.com.cn  注册地址：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111  办公地址：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111  法定代表东谈主：吴雪秀  客服电话：400-001-1566  网址：www.yilucaifu.com  注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号  法定代表东谈主：谢永林  客服电话：95511-3  网址：http://bank.pingan.com  注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2  办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2  法定代表东谈主：袁雨来  客服电话：4000808208  网址：https://www.licaimofang.com/  注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层  办公地址：福州市台江区江滨中大路 380 号宝地广场 18-19 层  法定代表东谈主：黄德良  客服电话：95547  网址：www.hfzq.com.cn                    诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  法定代表东谈主：王德英  客服电话：400-610-5568  网址：www.boserawealth.com  注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号  办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号  法定代表东谈主：郑国雨  客服电话：95580  网址：www.psbc.com  注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室  办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室  法定代表东谈主：徐朝日  客服电话：95582  网址：www.west95582.com  注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 16 楼  法定代表东谈主：戴彦  客服电话：95357  网址：https://www.18.cn/  注册地址：武汉东湖新本事开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层  办公地址：武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号 楼 25 层  法定代表东谈主：庞介民  客服电话：95391、400-800-5000  网址：www.tfzq.com                    诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  注册地址：天津经济本事开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801  办公地址：北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层  法定代表东谈主：陈萍  客服电话：400-111-0889  网址：www.gomefund.com  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座  办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦  法定代表东谈主：简梦雯  客服电话：400-799-1888  网址：www.520fund.com.cn  注册地址：天津经济本事开发区第二大街 42 号写字楼 101 室  办公地址：天津市河西区宾水谈 8 号  法定代表东谈主：安志勇  客服电话：956066  网址：www.bhzq.com  注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层  办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦  法定代表东谈主：王文卓  客服电话：95531、400-8888-588  网址：www.longone.com.cn  注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  法定代表东谈主：钱文海  客服电话：400-818-8118  网址：www.guodu.com                      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01）,1001 室    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层    法定代表东谈主：陈可可    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    注册地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号    办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号    法定代表东谈主：陆华裕    客服电话：95574    网址：www.nbcb.com.cn    注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融中心大厦 15 层    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼；深圳市福田区福田街谈岗 厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼；北京市向阳区闲隙路 5 号院 3 号楼中建金钱国际中 心 27 层    法定代表东谈主：张强    客服电话：956006    网址：www.lczq.com    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦    法定代表东谈主：张海文    客服电话：95390    网址：https://www.crsec.com.cn/    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号 7 楼    法定代表东谈主：冉云    客服电话：95310                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  网址：www.gjzq.com.cn  注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号  办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号  法定代表东谈主：任德奇  客服电话：95559  网址：www.bankcomm.com  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座  法定代表东谈主：谷澍  客服电话：95599  网址：www.abchina.com  注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室  办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层  法定代表东谈主：章知方  客服电话：4009200022  网址：https://caifu.licaike.com/index/  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（本质楼层 6 层）  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（本质楼层 6 层）  法定代表东谈主：陈祎彬  客服电话：4008219031  网址：www.lufunds.com  注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室  办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层  法定代表东谈主：张跃伟  客服电话：400-820-2899                    诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）    网址：www.erichfund.com    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室    法定代表东谈主：李柳娜    客服电话：010-62675369    网址：https://fund.sina.com.cn    注册地址：厦门市念念明区长青北里 112 号 601B 室    办公地址：厦门市念念明区长青北里 112 号 601B 室    法定代表东谈主：林劲    客服电话：0592-3122716    网址：www.xds.com.cn    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法定代表东谈主：钱燕飞    客服电话：95177    网址：www.snjijin.com    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东谈主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    网址：https://www.amcfortune.com/    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元                    诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  法定代表东谈主：粟旭  客服电话：400-168-1235  网址：www.luxxfund.com  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元  法定代表东谈主：张俊  客服电话：021-20292031  网址：https://www.wg.com.cn/  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞大路 1 号四楼  办公地址：北京市西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 11、16 层  法定代表东谈主：张智河  客服电话：95385  网址：www.grzq.com  注册地址：中国(上海)解放贸易试验区商城路 618 号  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号  法定代表东谈主：朱健  客服电话：95521、4008888666  网址：www.gtht.com  注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼  办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼  法定代表东谈主：何伟  客服电话：400-8918-918  网址：www.shzq.com  注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民                    诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）    客服电话：95555    网址：www.cmbchina.com    注册地址：浙江省杭州市上城区五星路 201 号    办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座    法定代表东谈主：吴承根    客服电话：95345    网址：www.stocke.com.cn    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室    法定代表东谈主：薛峰    客服电话：4006788887    网址：https://www.zlfund.cn/    注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A    办公地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A    法定代表东谈主：闫振杰    客服电话：400-818-8000    网址：www.myfund.com    注册地址：海南省三亚市吉阳区迎宾路 198 号的三亚太平金融产业港款式 2 号楼 13 层    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层    法定代表东谈主：经雷    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    注册地址：        广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  法定代表东谈主：窦长宏  客服电话：400-990-8826  网址：www.citicsf.com  注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701  办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层  法定代表东谈主：林义相  客服电话：010-66045678  网址：www.txsec.com  注册地址：      深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3703-A  办公地址：北京市丰台区丽泽吉利幸福中心 B 座 7 层  法定代表东谈主：张斌  客服电话：400-066-1199 转 2  网址：www.xinlande.com.cn  注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号  办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦  法定代表东谈主：张明  客服电话：95363  网址：www.95363.com  注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层  办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39、40、41 层  法定代表东谈主：宁敏  客服电话：400-620-8888、021-61195566  网址：www.bocichina.com  注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层  办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层                    诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  法定代表东谈主：王达  客服电话：95322  网址：www.wlzq.cn  注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号  办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大厦 4 楼  法定代表东谈主：陈成  客服电话：0851-85407888  网址：https://www.gwcaifu.com/  注册地址：广西桂林市辅星路 13 号  办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号  法定代表东谈主：王海河  客服电话：0771-95563  网址：www.ghzq.com.cn  注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号  办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号  法定代表东谈主：章宏韬  客服电话：95318  网址：www.hazq.com  注册地址：中国福州市湖东路 154 号  办公地址：中国福州市湖东路 154 号  法定代表东谈主：吕家进  客服电话：95561  网址：www.cib.com.cn  注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼  办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层                        诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）      法定代表东谈主：王怡里      客服电话：95573      网址：www.i618.com.cn      注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼      办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融·碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼      法定代表东谈主：翼光恒      客服电话：021-962999、4006962999      网址：www.srcb.com      注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室      办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号      法定代表东谈主：王珺      客服电话：95188-8      网址：www.fund123.cn      注册地址：中国（上海）解放贸易试验区锦康路 258 号第 10 层（本质楼层第 9 层）02A 单元      办公地址：中国（上海）解放贸易试验区锦康路 258 号第 10 层（本质楼层第 9 层）02A 单元      法定代表东谈主：方磊      客服电话：021-50810673      网址：www.wacaijijin.com      注册地址：北京市丰台区丽泽路 24 号院 1 号楼-5 至 32 层 101 内 26 层 2602-2A      办公地址：北京市丰台区丽泽路 24 号院 1 号楼-5 至 32 层 101 内 26 层 2602-2A      法定代表东谈主：王利刚      客服电话：400-893-6885      网址：http://www.qianjing.com/                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室  办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层  法定代表东谈主：周欣  客服电话：400-101-9301  网址：www.tonghuafund.com  注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001  办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层  法定代表东谈主：肖海峰  客服电话：95548  网址：http://sd.citics.com  注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室  办公地址：北京市顺义区北京东航中心 T1A-304B  法定代表东谈主：都剑辉  客服电话：400-616-7531  网址：www.niuniufund.com  注册地址：江苏省无锡市金融一街 8 号  办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼  法定代表东谈主：葛小波  客服电话：95570  网址：www.glsc.com.cn  注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室  办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号 C5 栋  法定代表东谈主：金佶  客服电话：021-34013999  网址：https://www.hotjijin.com/                 诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  注册地址：厦门市念念明区台北路 1 号海西金谷广场 T2 办公楼 13-14 层  办公地址：厦门市念念明区台北路 1 号海西金谷广场 T2 办公楼 13-14 层  法定代表东谈主：李鹏  客服电话：400-0099-886  网址：www.gwgsc.com  注册地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦  办公地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦  法定代表东谈主：王苏望  客服电话：95517  网址：www.sdicsc.com.cn  注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层  办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13  法定代表东谈主：董祥  客服电话：4007-121-212  网址：www.dtsbc.com.cn  注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼  办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼  法定代表东谈主：祁建邦  客服电话：95368  网址：www.hlzqgs.com  注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲  办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲  法定代表东谈主：李安有  客服电话：024-95346  网址：www.iztzq.com                     诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）     注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     法定代表东谈主：王献军     客服电话：95523、400-889-5523     网址：www.swhysc.com     注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层     办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层     法定代表东谈主：张威     客服电话：95399     网址：www.cctgsc.com.cn     注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 10、11、14 楼     法定代表东谈主：杨文斌     客服电话：400-700-9665     网址：www.ehowbuy.com     注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 22 层     法定代表东谈主：李楠     客服电话：4001-599-288     网址：http://danjuanfunds.com     注册地址：深圳市前海深港互助区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）     办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04 室     法定代表东谈主：TEOWEEHOWE                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  客服电话：400-684-0500  网址：www.ifastps.com.cn  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座  办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦  法定代表东谈主：张佑君  客服电话：95548  网址：www.cs.ecitic.com  注册地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 111 号  办公地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 111 号  法定代表东谈主：霍达  客服电话：95565  网址：https://www.cmschina.com/  注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 8 层  法定代表东谈主：肖雯  客服电话：020-89629066  网址：www.yingmi.com  注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意空洞楼  办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意空洞楼  法定代表东谈主：吴谊刚（代行）  客服电话：956088  网址：www.cnht.com.cn  注册地址：上海市浦东新区金葵路 118 号 3 层 B 区  办公地址：上海市浦东新区金葵路 118 号 3 层 B 区  法定代表东谈主：姚杨                    诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  客服电话：021-20530188  网址：www.zdt.fund  注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）普惠路 55 号 1 号楼 9 层 30-910  办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）普惠路 55 号 1 号楼 9 层 30-910  法定代表东谈主：温丽燕  客服电话：400-0555-671  网址：www.hgccpb.com  注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  法定代表东谈主：盛超  客服电话：95055-4  网址：www.duxiaomanfund.com  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  法定代表东谈主：廖林  客服电话：95588  网址：www.icbc.com.cn  注册地址：深圳市福田区福华通盘 115 号投行大厦 20 楼  办公地址：广东省深圳市福田区福华通盘 115 号投行大厦 20 楼  法定代表东谈主：刘学民  客服电话：95358  网址：www.firstcapital.com.cn  注册地址：南京市江东中路 389 号  办公地址：南京市江东中路 389 号  法定代表东谈主：李剑锋  客服电话：95386                    诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  网址：www.njzq.com.cn  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层  办公地址：深圳市福田区福华通盘 125 号国信金融大厦  法定代表东谈主：张纳沙  客服电话：95536  网址：www.guosen.com.cn  注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层  办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层  法定代表东谈主：王军  客服电话：400-6666-888、95514  网址：www.cgws.com  注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号  办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号  法定代表东谈主：张秋云  客服电话：95377  网址：www.ccnew.com  注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼  办公地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼  法定代表东谈主：王常青  客服电话：95587、4008-888-108  网址：www.csc108.com  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦  法定代表东谈主：其实  客服电话：400-1818-188、95021                    诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）    网址：www.1234567.com.cn    注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253 室    办公地址：北京市丰台区丽泽金融商务区铭丰大厦 4 层    法定代表东谈主：吴志坚    客服电话：4008-909-998    网址：http://www.jnlc.com/    注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城开国际中心”26 楼    法定代表东谈主：梁雷    客服电话：400-8888-128    网址：www.tebon.com.cn    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 A1502-A1503 室    法定代表东谈主：王翔    客服电话：400-820-5369    网址：www.jiyufund.com.cn    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 楼层（口头楼层，本质 楼层 6 层）03 室    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城路 116 号大华银行大厦 703 室    法定代表东谈主：郑新林    客服电话：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 楼    法定代表东谈主：郑焰                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  客服电话：400-100-2666  网址：https://www.zocaifu.com/  注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦  办公地址：上海市中山南路 119 号东方证券大厦 11 层  法定代表东谈主：金文忠  客服电话：95503  网址：www.dfzq.com.cn  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层  法定代表东谈主：刘加海  客服电话：400-820-9898  网址：www.cnhbstock.com  注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室  办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦  法定代表东谈主：林传辉  客服电话：95575  网址：www.gf.com.cn  注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2  办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院  法定代表东谈主：王珊珊  客服电话：95118  网址：https://kenterui.jd.com/  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 8 号 401 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 8 号 402 室  法定代表东谈主：孙亚超                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  客服电话：400-808-1016  网址：www.fundhaiyin.com  注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717  办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层  法定代表东谈主：施华  客服电话：95571  网址：www.foundersc.com  注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号  办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号  法定代表东谈主：刘秋明  客服电话：95525  网址：www.ebscn.com  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  法定代表东谈主：高迎欣  客服电话：95568  网址：www.cmbc.com.cn  注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦  办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦  法定代表东谈主：杨炯洋  客服电话：400-8888-818、95584  网址：www.hx168.com.cn  注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号  办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号  法定代表东谈主：刘正斌  客服电话：95579 或 4008-888-999                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  网址：www.95579.com  注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室  办公地址：上海黄浦区延安东路一号凯石大厦 4 楼  法定代表东谈主：陈继武  客服电话：4006433389  网址：https://www.vstonewealth.com/  注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2  办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2  法定代表东谈主：王伟刚  客服电话：010-62680527  网址：www.hcfunds.com  注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005  办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105  法定代表东谈主：杨健  客服电话：400-673-7010  网址：www.jianfortune.com  注册地址：北京市东城区南竹杆巷子 2 号 1 幢 9 层 30915 室  办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711  法定代表东谈主：邢耀  客服电话：010-64068617  网址：https://fundsure.cn/  注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室  办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室  法定代表东谈主：梁蓉  客服电话：010-66154828                      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）    网址：www.5irich.com    注册地址：北京市向阳区闲隙路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层    办公地址：北京市向阳区闲隙路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层    法定代表东谈主：毕劲松    客服电话：95381    网址：www.sczq.com.cn    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：陕西省西安市雁塔区高新锦业路都市之门 B 座 5 层    法定代表东谈主：李刚    客服电话：95325    网址：www.kysec.cn    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）    办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼 1601-1605    法定代表东谈主：杨柳    客服电话：4006667388    网址：www.simuwang.com    注册地址：深圳市前海深港互助区南山街谈金港街 88 号微众银行大厦 1 层、7-10 层、    办公地址：深圳市前海深港互助区南山街谈金港街 88 号微众银行大厦 1 层、7-10 层、    法定代表东谈主：顾敏    客服电话：95384    网址：www.webank.com    基金管理东谈主可根据联系法律法例的要求，遴聘其他合适要求的机构代理销售基金，并及 时在基金管理东谈主网站公示。                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 二、 基金登记结算机构  称呼：中国证券登记结算有限办事公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：周明  电话：4008058058  传真：010-59378907 三、 出具法律意见书的讼师事务所和承办讼师  称呼：北京颐合中鸿讼师事务所  住所：北京市东城区开国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1910 室  法定代表东谈主/负责东谈主：付朝日  电话：010-65178866  传真：010-65180276  承办讼师：虞荣方、高平均 四、审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师  称呼：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26  办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26  执行事务合伙东谈主：肖厚发、刘维  电话：010-66001391  传真：010-66001392  筹商东谈主：崔泽宇  承办注册司帐师：周祎、崔泽宇                 诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）            第二十一部分         基金合同内容摘抄   一、基金合同当事东谈主的权利和义务   （一）基金管理东谈主   称呼：诺安基金管理有限公司   住所：广东省深圳市深南大路 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   办公地址：广东省深圳市深南大路 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   邮政编码：518048   法定代表东谈主：李强   成立时期：2003 年 12 月 9 日   批准确立机关：中国证监会   批准确立文号：证监基金字〔2003〕132 号   组织口头：有限办事公司   注册老本：东谈主民币 1.5 亿元   存续期间：陆续筹谋   （二）基金托管东谈主   称呼：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：傅育宁   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字〔2002〕83 号   筹谋范围：给与公众入款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单据贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务。外汇入款；外汇贷款；外汇 汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币 有价证券；自营和代客外汇买卖；资信捕快、究诘、见证业务；离岸金融业务。经中国东谈主民 银行批准的其他业务。                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）      组织口头：股份有限公司      注册老本：东谈主民币 215.77 亿元      存续期间：陆续筹谋      （三）基金份额持有东谈主      投资东谈主自依《基金合同》《招募说明书》取得基金份额即成为基金份额持有东谈主和《基金 合同》当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的步履自己即表明其对 《基金合同》的完全承认和接受。基金份额持有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基金 合同》上书面签章或署名为必要条件。      （四）基金管理东谈主的权利      根据《基金法》《运作办法》及其他联系章程，基金管理东谈主的权利包括但不限于：      （1）照章召募基金，办理基金备案手续；      （2）自《基金合同》班师之日起，依照法律法例和《基金合同》独处管理运用基金财 产；      （3）根据法律法例及登记结算机构关系业务功令和《基金合同》的章程，制订、修改 并公布联系基金认购、申购、赎回、转托管、基金诊治、非交易过户、冻结、收益分派等方 面的业务功令；      （4）根据法律法例和《基金合同》的章程决定本基金的关系费率结构和收费方式，获 得基金管理费，收取认购费、申购费、赎回费及其他事前核准或公告的合理用度以及法律法 规章程的其他用度；      （5）根据法律法例和《基金合同》的章程销售基金份额；      （6）在本合同的有用期内，在不违背自制、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主盲从关系 法律法例及其行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本左券的情况进行 必要的监督。如以为基金托管东谈主违背了法律法例或《基金合同》章程对基金财产、其他《基 金合同》当事东谈主的利益酿成要紧损失的，应实时呈报中国证监会，以及选择其他必要措施以 保护本基金及关系《基金合同》当事东谈主的利益；      （7）根据《基金合同》的章程遴聘妥贴的基金代销机构并有权依照代销左券和联系法 律法例对基金代销机构步履进行必要的监督和检讨；      （8）自行担任基金登记结算机构或遴聘、更换基金登记结算机构，办理基金登记结算 业务，并按照《基金合同》章程对登记结算机构进行必要的监督和检讨；               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   （9）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回的请求；   （10）在法律法例允许的前提下，为基金份额持有东谈主的利益照章为基金进行融资、融券；   （11）依据法律法例和《基金合同》的章程，制订基金收益分派决议；   （12）按照法律法例，代表基金对被投资企业欺骗鼓动权利，代表基金欺骗因投资于其 他证券所产生的权利；   （13）在基金托管东谈主职责隔断时，提名新的基金托管东谈主；   （14）依据法律法例和《基金合同》的章程，召集基金份额持有东谈主大会；   （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律 步履；   （16）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构并确定联系费率；   （17）法律法例、《基金合同》章程的其他权利。   （五）基金管理东谈主的义务   根据《基金法》《运作办法》及其他联系章程，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；如以为基金代销机构违背《基金合同》、基金销售与服务代 理左券及国度联系法律法例章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护 基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》班师之日起，以诚恳信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行 证券投资；   （6）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （7）除依据《基金法》《基金合同》及其他联系章程外，不得为我方及任何第三东谈主谋 取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；                 诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   （8）进行基金司帐核算并编制基金的财务司帐禀报；   （9）照章接受基金托管东谈主的监督；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）选择妥贴合理的措施使计较灵通式基金份额认购、申购、赎回价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的章程；   （12）计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （13）严格按照《基金法》《基金合同》及其他联系章程，履行信息表示及禀报义务；   （14）保守基金生意秘要，不泄露基金投资规画、投资意向等。除基金法、《基金合同》 及其他联系章程另有章程外，在基金信息公开表示前应给予阴私，不得向他东谈主泄露；   （15）按章程受理申购和赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （16）保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表、代表基金刚毅的要紧合同及其 他关系辛勤 15 年以上；   （17）确保投资东谈主无意按照《基金合同》约定的时期和方式，随时查阅到公开表示的基 金信息，并在支付合理成本后得到联系辛勤的复印件；   （18）依据《基金法》《基金合同》及其他联系章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （19）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （20）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （21）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主的正当权益，应 承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （22）基金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （23）执行班师的基金份额持有东谈主大会的决定；   （24）自制对待所管理的不同基金，预防在不同基金间进行有损本基金份额持有东谈主的利 益及资源分派；   （25）法律法例、《基金合同》及中国证监会章程的其他义务。   （六）基金托管东谈主的权利   根据《基金法》《运作办法》及其他联系章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》班师之日起，依据法律法例和《基金合同》的章程安全守护基金              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 财产；   （2）依照《基金合同》的约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其 他收入；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作；   （4）在基金管理东谈主职责隔断时，提名新的基金管理东谈主；   （5）依据法律法例和《基金合同》的章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）遴聘、更换境外托管东谈主，可授权境外托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责。境外 托管东谈主在履行职责过程中，因自己邪恶、飘摇等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应 当承担相应办事；   （7）法律法例、《基金合同》章程的其他权利。   （七）基金托管东谈主的义务   根据《基金法》《运作办法》及其他联系章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）安全守护基金财产，准时将公司步履信息文牍基金管理东谈主，确保基金实时收取所 有应得收入；   （2）确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备裕如的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户；   （4）按照联系法律法例、《基金合同》的章程以受托东谈主口头或指定的代理东谈主口头登记 资产；   （5）除依据《基金法》《基金合同》及其他联系章程外，不得以基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （6）对所托管的不同基金财产分别成立账户，确保基金财产的好意思满和独处；   （7）确保基金按照联系法律法例、《基金合同》约定的投资方向和限制进行管理；   （8）守护由基金管理东谈主代表基金刚毅的与基金联系的要紧合同及联系证据；   （9）按章程制作关系账册并与基金管理东谈主查对；保存基金托管业务行动的记录、账册、 报表和其他关系辛勤；   （10）按照联系法律法例和《基金合同》的约定，执行基金管理东谈主投资指示，实时办理 计帐、交割事宜；   （11）保守基金生意秘要。除《基金法》《基金合同》及其他联系章程另有章程外，在                诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 基金信息公开表示前应给予阴私，不得向他东谈主泄露；      （12）办理与基金托管业务行动联系的信息表示事项；      （13）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报的关系内容出具意见，说 明基金管理东谈主在各波折方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管理东谈主 有未执行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了妥贴的措施；      （14）按章程从基金管理东谈主处取得并保存基金份额持有东谈主名册辛勤；      （15）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值 和基金份额申购、赎回价钱，确保基金份额净值按照联系法律法例、《基金合同》章程的方 法进行计较；      （17）确保基金根据联系法律法例、《基金合同》确定并实施收益分派决议；      （18）依据基金管理东谈主的指示或联系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；      （20）按照章程监督基金管理东谈主的投资运作；      （21）按照章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召开持有东谈主大 会；      （22）确保基金按照联系法律法例、《基金合同》的章程进行申购、认购、赎回等日常 交易；      （23）因违背《基金合同》导致基金财产损失，应承担补偿办事，其办事不因其退任而 免除；      （24）基金管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金向基金管理东谈主追 偿；      （25）保护基金份额持有东谈主利益，按照章程对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入违法、违法，应当实时向中国证监会、外管局禀报；      （27）每月末端后 7 个办事日内，向中国证监会和外管局禀报基金管理东谈主境外投资情况， 并按关系章程进行国际收支申报；      （28）基金托管东谈主应办理基金管理东谈主就管理本基金的联系结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主 民币资金结算业务。      （29）基金托管东谈主应保存基金管理东谈主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金来回、寄予及成交记录等关系辛勤，其保存的时期应当不少于 20 年；      （30）法律法例、《基金合同》章程的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管 原则章程的基金托管东谈主的其他职责。              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   （八）基金份额持有东谈主的权利   根据《基金法》《运作办法》及其他联系章程，基金份额持有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息辛勤；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额销售机构毁伤其正当权益的步履照章拿起 诉讼；   （9）法律法例、《基金合同》章程的其他权利。   （九）基金份额持有东谈主的义务   （1）看重阅读并盲从法律法例、《基金合同》、招募说明书、基金居品资产纲领等信 息表示文献及其他联系章程；   （2）缴纳基金认购、申购款项及《基金合同》章程的用度；   （3）在持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》隔断的有限办事；   （4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有东谈主及其他《基金合同》当事东谈主正当利益 的行动；   （5）执行基金份额持有东谈主大会的决议；   （6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金管理东谈主的 代理东谈主处获取的失当得利；   （7）法律法例及《基金合同》章程的其他义务。   （十）本《基金合同》当事各方的权利义务以本《基金合同》为依据，不因基金财产账 户称呼而有所改变。   二、 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的规范和功令   （一）基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成。基金份额持有东谈主办有的每一基金份 额具有同等的投票权。             诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   （二）召开事由 以上（含 10%，下同）的基金份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下 同）提议时，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）隔断《基金合同》，但当基金限制小于 5000 万元东谈主民币或基金持有东谈主数小于 200 东谈主或前十大持有东谈主办有基金份额比例达到 90%，基金管理东谈主有权隔断《基金合同》而无需召 开份额持有东谈主大会；   （2）诊治基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资方向、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额持有东谈主大会规范；   （6）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   （7）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答模范，但法律法例要求提高该等报答模范的 除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对《基金合同》当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；   （10）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他情形。 召开基金份额持有东谈主大会：   （1） 调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2） 法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和本《基金合同》章程的范围内变更基金的申购费率、镌汰赎回费率 或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动必须对《基金合同》进行修改；   （5）《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6） 除按照法律法例和《基金合同》章程应当召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他 情形。   （三）召集东谈主和召集方式               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 基金管理东谈主未按章程召集或者不行召集时，由基金托管东谈主召集。 基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集。 当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应 当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的 基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和 基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上的基金份额持有 东谈主有权自行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 配合，不得梗阻、干豫。   （四）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 方式和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在指定媒 介公告。基金份额持有东谈主大融会知须至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和出席方式；   （2）会议拟审议的主要事项；   （3）会议口头；   （4）议事规范；   （5）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主权益登记日；   （6）代理投票的授权寄予书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理 有用期限等）、投递时期和地点；   （7）表决方式；               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   （8）会务常设筹商东谈主姓名、电话；   （9）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （10）召集东谈主需要文牍的其他事项。 在会议文牍中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄予的公证机关及其联 系方式和筹商东谈主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对书面表 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金 托管东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对 书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （五）基金份额持有东谈主出席会议的方式   （1）基金份额持有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。   （2）现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权寄予书寄托其代理东谈主出席，现场 开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代 表出席的，不影响表决效力。   （3）通信方式开会指按照本《基金合同》的关系章程以通信的书面方式进行表决。   （4）会议的召开方式由召集东谈主确定。   （1）现场开会方式   在同期合适以下条件时，现场会议方可举行： 应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）； 持有基金份额的证据及授权寄予代理手续完备，到会者出具的关系文献合适联系法律法例和 《基金合同》及会议文牍的章程，而且持有基金份额的证据与基金管理东谈主办有的注册登记资 料相符。   （2）通信开会方式   在同期合适以下条件时，通信会议方可举行：                   诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 性公告； 督东谈主”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； 持有东谈主的书面表决意见，如基金管理东谈主或基金托管东谈主经文牍拒不到场监督的，不影响表决效 力； 金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 持有基金份额的证据、授权寄予书等文献合适法律法例、《基金合同》和会议文牍的章程， 并与登记结算机构记录相符；      （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文牍载明，基金份额持有东谈主也不错 接纳网罗、电话或其他方式进行表决，或者接纳网罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会 议并表决。      （六）议事内容与规范      （1）议事内容为本《基金合同》章程的召开基金份额持有东谈主大会事由所波及的内容。      （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的 基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文牍前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金 份额持有东谈主大会审议表决的提案。也不错在会议文牍发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临 时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东谈主并由召集东谈主公告。      （3）对于基金份额持有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：      关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有平直关系，而且不超出 法律法例和《基金合同》章程的基金份额持有东谈主大会权力范围的，应提交大会审议；对于不 合适上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提 案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和说明。      规范性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的规范性问题作念出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主办东谈主不错               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 就规范性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的规范进 行审议。   （4）单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有东谈主提交基金份额 持有东谈主大会审议表决的提案，基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的 提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就并吞提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议， 其时期间隔不少于 6 个月。法律法例另有章程的除外。   （5）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文牍后，如果需要对原有提案进行 修改，应当在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延 并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会主办东谈主按照章程规范晓喻会议议事规范及预防事项， 确定和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。   大会由召集东谈主授权代表主办。基金管理东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主办大会的情况 下，由基金托管东谈主授权代表主办；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生别称 代表看成该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、 身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、寄予东谈主姓名（或单元称呼）等事项。   （2）通信方式开会   在通信表决开会的方式下，起先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日 期后第 2 个办事日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部有用表决并形成决议。如 监督东谈主经文牍但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有用。   （七）决议形成的条件、表决方式、规范   （1）一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主（或其代理东谈主）所持表决权的 50%以上通过方              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 为有用，除下列（2）所章程的须以非凡决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式 通过；   （2）非凡决议   非凡决议须经出席会议的基金份额持有东谈主（或其代理东谈主）所持表决权的三分之二以上（含 三分之二）通过方为有用；波及更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、诊治基金运作方式、终 止《基金合同》必须以非凡决议通过方为有用。 法例和会议文牍章程的书面表决意见即视为有用的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。 表决。   （八）计票   （1）如基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有东谈主大会 的主办东谈主应当在会议开头后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份 额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自 行召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议开头后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主 和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与基金管理东谈主、基金托管东谈主授权的别称监督员共同 担任监票东谈主；但如果基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主办东谈主可自行选举 三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点，由大会主办东谈主就地公布计票 结果。   （3）如大会主办东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行重新盘点；如大会 主办东谈主未进行重新盘点，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会主办东谈主晓喻的表决结 果有异议，其有权在晓喻表决结果后立即要求重新盘点，大会主办东谈主应当立即重新盘点并公 布重新盘点结果。重新盘点仅限一次。   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监督东谈主派出             诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证；如监督东谈主经文牍但拒 绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票过程予 以公证。   （九）基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时期、方式 中国证监会核准或者备案。   基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起生 效。对于本章第（二）条所章程的第（1）-(8）项召开事由的基金份额持有东谈主大会决议经中 国证监会核准班师后方可执行，对于本章第（二）条所章程的第（9）、（10）项召开事由 的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。 有料理力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行班师的基金份额持有东谈主大会 决议。 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   （十）法律法例或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有章程的，从其章程。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更   （1）隔断《基金合同》；但当基金限制小于 5000 万元东谈主民币或基金持有东谈主数小于 200 东谈主或前十大持有东谈主办有基金份额比例达到 90%，基金管理东谈主有权隔断《基金合同》而无需召 开份额持有东谈主大会；   （2）诊治基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资方向、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额持有东谈主大会规范；   （6）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   （7）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答模范，但法律法例要求提高该等报答模范的 除外；             诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对《基金合同》当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；   （10）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他情形。   但出现以下情形之一的，可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改《基金合同》，不需 召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和本《基金合同》章程的范围内变更基金的申购费率、镌汰赎回费率 或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动必须对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改不波及本《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （7） 除按照法律法例和《基金合同》章程应当召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他 情形。 《基金合同》变更班师之日起在至少一家指定绪论公告。   （二）《基金合同》的隔断   有下列情形之一的，本《基金合同》应当隔断： 接的； 金份额比例达到 90%，基金管理东谈主有权隔断《基金合同》而无需召开份额持有东谈主大会；   《基金合同》隔断后，基金管理东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》《运作办法》《销 售办法》《基金合同》及其他联系法律法例的章程，欺骗请求给付报答、从基金资产中获取 补偿的权利。   （三）基金财产的计帐                  诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 计帐。      （1）自《基金合同》隔断事由之日起 30 个办事日内由基金管理东谈主组织成立基金财产清 算组，在基金财产计帐组给与基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》 和《托管左券》的章程赓续履行保护基金财产安全的职责。      （2）基金财产计帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关系业务经验的 注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的办事主谈主 员。      （3）基金财产计帐组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐 组不错照章进行必要的民事行动。      （1）《基金合同》隔断情形发生后，由基金财产计帐组调治给与基金财产；      （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况确定计帐期限；      （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和证据；      （4）对基金财产进行评估和变现；      （5）制作计帐禀报；      （6）礼聘司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐禀报出具法 律意见书；      （7）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；      （8）对基金财产进行分派。      计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度。计帐用度由 基金财产计帐组优先从基金财产中支付。      基金财产按下列规范返璧：      （1）支付计帐用度；      （2）缴纳所欠税款；      （3）返璧基金债务；      （4）按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。                诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）      基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项章程返璧前，不分派给基金份额持有东谈主。      基金财产计帐组作念出的计帐禀报经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后， 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》隔断并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。      四、争议的处理和适用的法律      （一）本《基金合同》适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。      （二）本《基金合同》确当事东谈主之间因本《基金合同》产生的或与本《基金合同》联系 的争议可通过友好协商治理，但若自一方书面提议协商治理争议之日起 60 日内争议未能以 协商方式治理的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根 据提交仲裁时该会的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有料理 力。      （三）除争议所涉内容之外，本《基金合同》的其他部分应当由本《基金合同》当事东谈主 赓续履行。      五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式      本《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构的办 公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应 以《基金合同》正本为准。                 诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）         第二十二部分           基金托管左券的内容摘抄   一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：诺安基金管理有限公司   住所：广东省深圳市深南大路 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   法定代表东谈主：李强   成立时期：2003 年 12 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会，证监基金字〔2003〕132 号   注册老本：东谈主民币 1.5 亿元   组织口头： 有限办事公司   筹谋范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。   存续期间：陆续筹谋   （二）基金托管东谈主   称呼：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：傅育宁   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字〔2002〕83 号   筹谋范围：给与公众入款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单据贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务。外汇入款；外汇贷款；外汇 汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币 有价证券；自营和代客外汇买卖；资信捕快、究诘、见证业务；离岸金融业务。经中国东谈主民 银行批准的其他业务。   组织口头：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 215.77 亿元               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   存续期间：陆续筹谋   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》中本质不错监控事项的约定， 建立关系的本事系统，对基金管理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 品种的具体范围提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据本质情况的变化，根据《基金合同》 的约定对各投资品种的具体范围给予更新和诊治，并文牍基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述 投资范围对基金的投资进行监督； 融资比例是否合适基金合同的章程进行监督。基金托管东谈主应根据《基金合同》约定的监督基 金合同约定的基金投资资产配置比例（自基金合同班师之日起满 6 个月后开头）、单一投资 类别比例限制、融资限制、股票申购限制、基金投资比例是否合适法例及基金合同章程，不 合适章程的，基金托管东谈主应书面文牍基金管理东谈主实时进行整改，整改的时限应合适法例及基 金合同允许的投资比例诊治期限。   若基金卓著《基金合同》章程的投资比例限制，应当在卓著比例后 30 个办事日内接纳 合理的生意措施减仓以合适投资比例限制要求。 东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧历害关系的 公司名单，基金托管东谈主和基金管理东谈主均有办事保证该名单的简直、准确和好意思满性，并实时将 更新后的名单发送给对方；   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例辞谢基金 从事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主选择必要措施拦阻该关联交易的发生， 如基金托管东谈主提醒基金管理东谈主后仍无法拦阻关联交易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会 禀报。对于基金管理东谈主已成交的关联交易，基金托管东谈主事前无法拦阻该关联交易的发生，只 能进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此酿成的损失，并向中国证监会禀报。 交易敌手库由信用等第合适《文牍》及《基金合同》要求的交易敌手组成。基金管理东谈主不错 根据本质情况的变化，实时对交易敌手库给予更新和诊治，并文牍基金托管东谈主。基金管理东谈主 进行金融生息品、证券假贷、回购交易时，交易敌手应合适交易敌手库的范围。基金托管东谈主 对交易敌手是否合适交易敌手库进行监督；               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 事前确定合适条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主据以对基 金投资银行入款的交易敌手是否合适上述名单进行监督； 行监督。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、基金份额累计净值计较、现款差额的计较、预估申购价钱，基金 份额参考净值、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系信息表示、 基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等，进行业务监督、核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的违法步履，应实时文牍基金管理东谈主，由基金管理东谈主 时进行查对质据并回函；在限期内，基金托管东谈主有权对文牍县项进行复查，如基金管理东谈主未 予纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   （四）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在章程 时期内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金管理东谈主应积极配合提供关统共据辛勤和制 度等。   （五）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律、行政法例和其他联系章程，或 者违背基金合同约定的，立即文牍基金管理东谈主，并实时向中国证监会禀报。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易规范仍是班师的投资指示违背法律、行政法例和其 他联系章程，或者违背基金合同约定的，由基金托管东谈主于估值日末端且关统共据都备后，通 知基金管理东谈主，并实时向中国证监会禀报。   （六）基金托管东谈主的投资监督禀报的准确性和好意思满性受限于基金管理东谈主及其他中介机构 提供的数据和信息，基金托管东谈主对这些机构的信息的准确性和好意思满性不作任何担保、默示或 表示，并对这些机构的信息的准确性和好意思满性所引起的损失不负任何办事。   （七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履（包括但不限于其投资策略及决定）及其投 资禀报不承担任何办事。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法例及其行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本左券的情况进行必            诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值、根 据基金管理东谈主指示办理计帐交收、关系信息表示和监督基金投资运作等步履。 当意义未执行或蔓延执行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法例、                                       《基 金合同》及本左券联系章程时，应实时以书面口头文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到文牍后应实时查对并以书面口头对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时 对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍的违法事项未能 在限期内纠正的，基金管理东谈主应禀报中国证监会。 基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和简直性，在章程时期内回应基金管理东谈主并改正，就基金 管理东谈主的疑义进行解释或举证。   四、 基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 金合同》及本左券另有章程，不得自走运用、刑事办事、分派基金的任何财产 第三方机构履行。 基金财产为我方或第三方谋取利益，违背此义务所得利益归于基金财产，由此酿成的平直损 失由基金托管东谈主承担，该等办事包括但不限于还原基金财产的原状、承担因此所引起的平直 损失的补偿办事。 配托管证券； 利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东谈主将尽生意上的合理勤恳确保境外托管东谈主 不得在职何托管资产上确立任何担保权利，包括但不限于典质、质押、留置等，但根据联系               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 适用法律的章程而产生的担保权利除外； 责与联系当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主。如因基金持有的资产所产生的应收资产， 并由基金托管东谈主看成资产持有东谈主，基金托管东谈主应负责与联系当事东谈主确定到账日历并文牍基金 管理东谈主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东谈主应实时文牍并配合基金管理东谈主选择措施进 行催收，由此给基金酿成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 东谈主以基金管理东谈主的口头开立并管理。 持有东谈主东谈主数合适基金合同及其他联系章程后，基金管理东谈主应在章程时期内，礼聘具有从事证 券关系业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报。出具的验资禀报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。验资完成后，基金管理东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。 东谈主按章程办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 托管东谈主刻制、守护和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付或收取现 金差额款、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的托管账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行动。   （四）基金证券账户的开立和管理 所或登记结算机构的业务功令开立证券账户，基金管理东谈主应提供必要的协助。 金管理东谈主以及各自寄予代理东谈主均不得私自出借转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 任何账户进行本基金业务之外的行动。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。  （五）其他账户的开立和管理 基金合同的章程，由基金托管东谈主或境外资产托管东谈主负责开立，基金管理东谈主应提供必要的协助。 新账户按联系功令使用并管理。 从其章程办理。   （六）基金财产投资的联系有价证据等的守护   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主及其境外托管东谈主的守护 库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主及其境外托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属 于基金托管东谈主及其境外托管东谈主本质有用限度下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭 失，由此产生的办事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主及其境外托管东谈主之外机 构本质有用限度的证券不承担守护办事。   （七）证券登记 益整个东谈主（beneficial owner）的方式持有基金财产中的整个证券。 要乞降尽生意上的合理勤恳确保其境外托管东谈主在其账目和记录中单独露出列记证券不属于 境外托管东谈主，岂论证券以何东谈主的口头登记。而且，若证券由基金托管东谈主、境外托管东谈主以无记 名方式本质持有，要乞降确保其境外托管东谈主将这些证券和基金托管东谈主、其境外托管东谈主自有的 资产、任何其他东谈主的资产分别独处存放。 东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的整个权、正当性或简直性（包括是 否以精致口头转让）。 东谈主办有，但须盲从统带该系统运营的功令、条例和条件。              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 统持有的证券除外）应按本左券约定登记。 的要紧改变文牍基金管理东谈主，并应基金管理东谈主要求将这些市集发生的事件或老例变化文牍基 金管理东谈主。若基金管理东谈主要求改变本左券约定的证券登记方式，基金托管东谈主及其境外托管东谈主 应就此给予充分派合。   （八）与基金财产联系的要紧合同的守护   基金托管东谈主按照法律法例守护由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同及 联系证据。基金管理东谈主代表基金签署联系要紧合同后应实时将一份正本的原件或加盖公司印 章的复印件提交给基金托管东谈主。除另有章程外，基金管理东谈主或其寄予的第三方机构在代表基 金签署与基金财产联系的要紧合同期一般应保证有两份以上的正本，以便基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份正本原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以将要紧合同传真给 基金托管东谈主，并在三十个办事日内将正本投递基金托管东谈主处，因基金管理东谈主发送的合同传真 件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管理东谈主负责。要紧合同由基金管理东谈主 与基金托管东谈主按章程各自守护至少 20 年。   五、基金资产净值计较和司帐核算   基金资产的净值计较和司帐核算按照关系的法律法例进行，基金管理东谈主不错寄予第三方 机构完成。基金托管东谈主可寄予境外托管东谈主完成。   （一）基金资产净值的计较和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指基金资产净值除 以基金份额总和后的价值。基金份额净值的计较精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入， 国度另有章程的从其章程。   基金管理东谈主或其寄予的第三方机构每个估值日对基金进行估值，估值原则应合适《基金 合同》《企业司帐准则》及其他法律法例的章程。每个办事日 12:00 之前，基金管理东谈主将前 一办事日的基金估值结果以书面口头报送基金托管东谈主。基金托管东谈主应在收到上述传真后对净 值计较结果进行复核，并在当日 15:00 之前盖印或署名后以传真方式将复核结果传送给基金 管理东谈主，由基金管理东谈主依期对外公布。基金月末、季末、年中庸年末估值复核与基金司帐账 想法查对同期进行。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 及关系法律法例的章程或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值荒谬。当基金份额净值出现荒谬时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，并选择合理的措 施预防损失进一步扩大；当计价荒谬达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主、公告，并报中国证监会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另有章程的，按 其章程处理。 有东谈主的本质损失，由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 若基金托管东谈主计较的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担办事；如果上述荒谬酿成 了基金财产或基金份额持有东谈主的失当得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿责 任，则基金管理东谈主应负责向失当得利之主体见地返还失当得利。如果返还金额不及以弥补基 金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行 分派。 可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主自然仍是选择必要、妥贴、合理的措施进行检讨，但 是未能发现该荒谬的，由此酿成的基金资产估值荒谬，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除赔 偿办事。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摒除由此酿成的影响。 达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外给予公布，托管东谈主给予免 责。基金托管东谈主不错将关系情况报中国证监会备案。      （二）基金份额净值荒谬的处理方式 为基金份额净值估值荒谬。 实时性。当基金份额净值出现荒谬时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，并选择合理的措施防 止损失进一步扩大；当荒谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主、公告并报中国证监会备案。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）   （1）差错类型   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或代理销售 机构、或投资者自身的邪恶酿成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的办事东谈主应当对由 于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿办事。   上述差错的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若系同行业现有本事水平不行 预感、不行幸免、并不行克服的客不雅情况，按下列联系不可抗力的约定处理。   因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担补偿办事，但因该差错取得失当 得利确当事东谈主仍应负有返还失当得利的义务。   （2）差错处理原则   因基金估值荒谬给投资者酿成损失，在基金管理东谈主可承担的范围内应先由基金管理东谈主承 担，基金管理东谈主对不应由其承担的办事，有权根据邪恶原则，向邪恶东谈主追偿，本左券确当事 东谈主应将按照以下约定处理。 托管东谈主在复核过程中莫得发现，且酿成投资东谈主损失的，由两边根据邪恶进程按照管理费和托 管费的比例承担相应的办事； 金托管东谈主的情形下，若基金管理东谈主净值计较出错，基金托管东谈主在复核过程中莫得发现或未提 出异议，且酿成投资东谈主损失的，两边按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的办事。 能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较结果对外公布，基金管理东谈主应在单方 面对外公告基金份额净值计较结果时注明未经基金托管东谈主复核，基金托管东谈主有权将联系情况 向监管机构禀报，由此给投资者和基金酿成的损失，由基金管理东谈主承担补偿办事，但因托管 东谈主挑升或谬误莫得尽到复核义务的，托管东谈主承担相应办事； 上表明未经基金托管东谈主复核。因基金管理东谈主未经基金托管东谈主复核而片面对外公布的基金净 值计较结果或公告的计较结果与基金托管东谈主（最终）复核结果不一致而酿成的损失，由基金 管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何办事； 交易对家未能实时证据交易及细腻交易辛勤或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托 管东谈主自然仍是选择必要、妥贴、合理的措施进行检讨，然则未能发现该荒谬而酿成的净值计            诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 算荒谬，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿办事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采 取必要的措施摒除由此酿成的影响； 发现该荒谬，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较荒谬酿成投资者或基金的损失，以 及由此酿成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计较顺延荒谬而引起的投资者或基金的 损失，由提供信息确当事东谈主一方负责补偿； 和基金托管东谈主两边应本着对等和保护基金持有东谈主利益的原则进行协商； 更正，因更正差错发生的用度由差错办事方承担；由于差错办事方未实时更正已产生的差错， 给当事东谈主酿成损失的由差错办事方承担；若差错办事方仍是积极和谐，而且有协助义务确当 事东谈主有裕如的时期进行更正而未更正，则该当事东谈主应当承担相应补偿办事。差错办事方应付 更正的情况向联系当事东谈主进行证据，确保差错已得到更正。 对差错的联系平直当事东谈主负责，不对第三方负责。 对差错负责，如果由于获取失当得利确当事东谈主不返还或不全部返还失当得利酿成其他当事东谈主 的利益损失（“受损方”），则差错办事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的 范围内对获取失当得利确当事东谈主享有要求托福失当得利的权利；如果获取失当得利确当事东谈主 仍是将此部分失当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的 失当得利返还的总和卓著其本质损失的差额部分支付给差错办事方。 管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主邪恶酿成基金资产损失机，基金 管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金资 产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿，但该第三方是由托管东谈主委 托的情况下，应由基金托管东谈主负责补偿并向差错方追偿。                                        《基 金合同》或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿办事， 则基金管理东谈主有权向出现邪恶确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 和遭受的损失。   差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的办事方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的交易数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行证据；   （5）基金管理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值计较荒谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东谈主应当公告并报中国证监会备案。   （三）暂停估值的情形 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管理东谈主应当 暂停基金估值； 利益的保护；   （四）基金司帐核算   基金管理东谈主或其寄予的第三方机构和基金托管东谈主或其寄予的境外托管东谈主在《基金合同》 班师后，应按照两边约定的并吞记账方法和司帐处理原则，分别独随即成立、登记和守护基 金的账册，对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对 司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。由此产生的后果基金托管东谈主给予 免责。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以 基金管理东谈主的账册为准。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）      基金管理东谈主或其寄予的第三方机构和基金托管东谈主或其寄予的境外次托管东谈主应依期就会 计数据和财务策画进行查对。如发现有在不符，两边应实时查明原因并纠正。      基金托管东谈主需根据关系法律法例的章程向监管机构禀报关系信息，包括但不限于以下内 容：      （1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将联系账户的细则禀报外管局；      （2）每月末端后 7 个办事日内，向中国证监会和外管局禀报基金境外投资情况，并按 关系监管章程进行国际收支申报；      （3）发现基金管理东谈主投资指示或资金汇出违法、违法的，实时向中国证监会或外管局 禀报；      基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成；《基金合同》班师后，招募说明书的信息发生要紧变更的，基 金管理东谈主应当在三个办事日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次；基金居品辛勤纲领的信息发生要紧变更的，基 金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品辛勤纲领并登载在指定网站及基金销售机构网 站或营业网点。基金居品辛勤纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基 金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新招募说明书和基金居品辛勤纲领。基金管理东谈主应当在每 年末端之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载在指定网站上，并将年度 禀报辅导性公告登载在指定报刊上。基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完 成基金中期禀报，将中期禀报登载在指定网站上，并将中期禀报辅导性公告登载在指定报刊 上。基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度禀报辅导性公告登载在指定报刊上。基金合同班师不及两个 月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报，中期禀报或者年度禀报。      基金管理东谈主或其寄予的第三方机构在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管 东谈主复核；基金托管东谈主在收到后应立即进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管 理东谈主或其寄予的第三方机构在季度禀报完成当日，将联系禀报提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 5 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主 或其寄予的第三方机构在中期禀报完成当日，将联系禀报提供给基金托管东谈主复核，基金托管            诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 东谈主应在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主或 其寄予的第三方机构在年度禀报完成当日，将联系禀报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金 托管东谈主之间的上述文献来回均以传果然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主或其寄予的第三方 机构和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管理东谈主或其寄予的第三方机构的账务处理为准。查对无误后，基金托 管东谈主在基金管理东谈主提供的禀报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子证据，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不行于应当 发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告， 由此产生的后果基金托管东谈主给予免责。基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与守护   （一）基金份额持有东谈主名册的内容   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的基 金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度末端后 权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册， 基金管理东谈主应在关系的名册生成后 5 个办事日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额持有东谈主名册的守护   基金托管东谈主应照章妥善守护基金份额持有东谈主名册。基金托管东谈主对基金份额持有东谈主名册负 有阴私义务。除法律法例、基金合同和本左券另有章程外，基金托管东谈主不得将基金份额持有 东谈主名册及其中的任何信息以任何方式向任何第三方表示，基金托管东谈主应将基金份额持有东谈主名 册及其中的信息限制在为履行基金合同和本左券之想法而需要了解该等信息的东谈主员范围之               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 内。      七、争议的处理和适用的法律      因本左券产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商治理，但若自一方书面提议协 商治理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式治理的，则任何一方有权将争议提交位于北 京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会当前有用的仲裁功令进行仲裁。仲 裁裁决是终局的，对当事东谈主均有料理力。      争议处理期间，两边当事东谈主应各自赓续履行基金合同和本托管左券章程的义务，珍惜基 金份额持有东谈主的正当权益。      本左券适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。      八、基金托管左券的修改、隔断与基金财产的计帐      （一）托管左券的修改规范      本左券经两边当事东谈主经协商一致，不错书面口头对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的章程有任何冲突。基金托管左券的变更报中国证监会核准后班师。      （二）基金托管左券隔断出现的情形        发生以下情况，本托管左券隔断：      （三）基金财产的计帐      基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及联系法律法例的章程对本基金的财产进 行计帐。               诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）       第二十三部分         对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务款式。主要服务内容如下：   一、公开信息表示服务   二、对账服务 东谈主将在每个年度末端后的 5 个办事日内向投资者发送基金账户对账单。基金管理东谈主辅导，凡 无法接收电子邮件或短信年度对账单的投资者，须在开户得手后与基金管理东谈主客户服务中心 筹商 400-888-8998（免远程费），基金管理东谈主在查对投资者筹商方式好意思满无误后，可为基 金投资者提供上述对账单服务。   三、查询服务   对于基金管理东谈主所管理基金的基金份额持有东谈主，基金管理东谈主都会给予其惟一的基金账号 及开头密码。基金份额持有东谈主在客户服务中心和基金管理东谈主的直销网上交易平台都不错凭借 客户基金账号或身份证号参加本东谈主的账户，实时查询了解账户信息，包括本东谈主的基本辛勤、 基金称呼、管理东谈主称呼、基金代码、基金风险等第、持有份额、单元净值、基金投资收益情 况等。   通过基金管理东谈主直销渠谈购买的基金份额持有东谈主不错平直通过直销渠谈修改账户信息， 如筹商地址、电话等；通过代销渠谈购买的基金份额持有东谈主则可通过代销机构或致电基金管 理东谈主客户服务中心进行修改。   通过基金管理东谈主直销渠谈购买的基金份额持有东谈主不错根据我方的需求通过基金管理东谈主 网站定制所提供的信息，包括基金邮件服务、短敬佩务等方面的内容。基金管理东谈主按照需求 将依期或不依期向客户发送信息，客户也不错平直登录基金管理东谈主网站浏览关系信息。如果                   诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 客户不需要或需要诊治，也不错平直在线修改和诊治。代销渠谈客户如需关系服务，可通过 致电基金管理东谈主客户服务中心进行定制。      四、基金投资的服务      （1）基金管理东谈主通过直销网上交易系统为投资者办理依期定额投资业务，具体开头或 末端办理的时期和功令请查阅本基金管理东谈主关系公告。      （2）投资者可通过部分代销机构办理依期定额投资业务，通过代销机构办理基金定投 业务开头或末端办理的时期和功令以代销机构的联系章程为准。      五、投诉管理与建议受理服务      基金管理东谈主的投诉管理与建议受理服务由客户服务中心调治管理，投诉东谈主不错通过基金 管理东谈主客服热线、在线客服、客服邮箱等渠谈对基金管理东谈主所提供的服务进行投诉或提议建 议。      诺安基金管理有限公司世界调治客户服务电话：400-888-8998      诺安基金管理有限公司网址：www.lionfund.com.cn      诺安基金管理有限公司客服邮箱：services@lionfund.com.cn             诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）           第二十四部分       其他应表示事项 序号               公告事项           表示绪论       表示日历      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招      辅导性公告                    报刊及网站       2024-09-13      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）基     中国证监会章程      金居品辛勤纲领更新                报刊及网站       2024-09-13      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招     中国证监会章程      募说明书（更新）2024 年第 1 期      报刊及网站       2024-09-13      诺安基金管理有限公司对于暂停海银基金      的公告                      报刊及网站       2024-09-18      诺安基金管理有限公司对于旗下部分基金      换业务及参加基金费率优惠行动的公告        报刊及网站       2024-09-24      诺安基金管理有限公司旗下基金 2024 年第   中国证监会章程      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）      中国证监会章程      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）因      赎回业务的公告                  报刊及网站       2024-11-26      诺安基金管理有限公司对于旗下部分基金       中国证监会章程      改聘司帐师事务所的公告              报刊及网站       2024-12-14      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）因      赎回业务的公告                  报刊及网站       2024-12-23      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）      回安排的公告                   报刊及网站       2024-12-27      诺安基金管理有限公司对于旗下部分基金      换业务及参加基金费率优惠行动的公告        报刊及网站       2025-01-03      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）因      赎回业务的公告                  报刊及网站       2025-01-08      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）因      赎回业务的公告                  报刊及网站       2025-01-16      诺安基金管理有限公司对于旗下部分基金      换业务及参加基金费率优惠行动的公告        报刊及网站       2025-01-22             诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期） 序号               公告事项           表示绪论       表示日历      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）      中国证监会章程      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）因      赎回业务的公告                  报刊及网站       2025-02-13      诺安基金管理有限公司对于诺安油气能源      托管费率及修改关系法律文献的公告         报刊及网站       2025-02-21      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招     中国证监会章程      募说明书（更新）2025 年第 1 期      报刊及网站       2025-02-21      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）基     中国证监会章程      金居品辛勤纲领更新                报刊及网站       2025-02-21      诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)基     中国证监会章程      金合同                      报刊及网站       2025-02-21      诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)托     中国证监会章程      管左券                      报刊及网站       2025-02-21      诺安基金管理有限公司对于旗下部分基金      换业务及参加基金费率优惠行动的公告        报刊及网站       2025-03-05      诺安基金管理有限公司旗下基金 2024 年年   中国证监会章程      度禀报辅导性公告                 报刊及网站       2025-03-31      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）      中国证监会章程      诺安基金管理有限公司对于旗下部分基金      及参加基金费率优惠行动的公告           报刊及网站       2025-04-09      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）因      赎回业务的公告                  报刊及网站       2025-04-16      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）溢     中国证监会章程      价风险辅导公告                  报刊及网站       2025-04-18      诺安基金管理有限公司对于高等管理东谈主员       中国证监会章程      变更的公告                    报刊及网站       2025-04-19      诺安基金管理有限公司旗下基金 2025 年第   中国证监会章程      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）      中国证监会章程      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）因      赎回业务的公告                  报刊及网站       2025-05-22      诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）因     中国证监会章程      境外主要市集节沐日暂停申购（含定投）、      报刊及网站       2025-06-17                     诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）  序号                  公告事项                       表示绪论          表示日历        赎回业务的公告        诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）因        赎回业务的公告                              报刊及网站            2025-07-02        诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）                  中国证监会章程        诺安基金管理有限公司旗下基金 2025 年第               中国证监会章程        诺安基金管理有限公司对于旗下部分基金        换业务及参加基金费率优惠行动的公告                    报刊及网站            2025-07-28        诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）因        赎回业务的公告                              报刊及网站            2025-08-28        诺安基金管理有限公司旗下基金 2025 年中               中国证监会章程        期禀报辅导性公告                             报刊及网站            2025-08-29        诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）                  中国证监会章程 注：本基金章程报刊及网站包括：上海证券报、本公司网站（www.lionfund.com.cn）、中国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站 （ http://eid.csrc.gov.cn/fund ） 及 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 （https://www.szse.cn/disclosure/fund/notice/index.html）。            诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）      第二十五部分      招募说明书存放及查阅方式   招募说明书文本存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售网点的营业场所，投资者可 在营业时期免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。投资者也可 以平直登录基金管理东谈主的网站进行查阅。对投资者按上述方式所获取的文献及其复印件，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告的内容完全一致。              诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）招募说明书更新（2025 年第 2 期）              第二十六部分          备查文献 一、   中国证监会核准诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）召募的文献 二、   《诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）基金合同》 三、   《诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）托管左券》 四、   法律意见书 五、   基金管理东谈主业务经验批件和营业派司 六、   基金托管东谈主业务经验批件和营业派司

现金九游体育app平台