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华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资       基金基金合同  基金不休东谈主：华泰保兴基金不休有限公司   基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                                                                                      基金合同 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同                      第一部分序论    一、签订本基金合同的宗旨、依据和原则 权力义务，范例基金运作。 证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作不休办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督不休办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息袒露不休办法》（以下 简称“《信息袒露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险不休 章程》（以下简称“《流动性风险不休章程》”）、《公开召募证券投资基金运 作教养第 3 号——指数基金教养》（以下简称“《指数基金教养》”）和其他有 关法律法例。 益。    二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的触及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有碎裂，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏执他辩论章程享有权力、承担义务。    基金合同确当事东谈主包括基金不休东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。    三、华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金由基金不休东谈主依照《基金 法》、基金合同偏执他辩论章程召募，并经中国证券监督不休委员会（以下简称 “中国证监会”）注册。    中国证监会对本基金召募肯求的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市 场远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    投资东谈主应当稳健阅读基金合同、基金招募说明书、基金家具府上纲目等信息 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 袒露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    基金不休东谈主依照恪称拖累、莳植信用、严慎用功的原则不休和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    四、基金不休东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外袒露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有碎裂，以基 金合同为准。    五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。    六、本基金为指数增强基金，投资者投资于本基金面对追踪过失把握未达约 定场所、指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，还可能存在策 略失效，无法治服指数收益的风险，具体风险详见基金招募说明书。    七、若本基金钞票投资于港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及往来执法等各异带来的特有风险，包括港股市集股价波 动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股 股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基 金的投资收益形成损失）、港股通机制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地 开市香港休市的情形下，港股通弗成往来去往，港股弗成实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。    本基金可根据投资策略需要或不同建树地市集环境的变化，遴聘将部分基金 钞票投资于港股或遴聘不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港股， 存在分歧港股进行投资的可能。   八、本基金投资范围包括中国存托凭证，会面对与境内上市往来股票投资的 共同风险，还存在中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏空的风险、与中国 存托凭证刊行及往来机制关系的风险等。具体风险请查阅本基金招募说明书的 “风险揭示”章节的具体内容。    九、本基金单一投资者持有的基金份额数目不得达到或者突出本基金基金份 额总额的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或突出    十、当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，基金不休东谈主履行 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        基金合同 相应关键后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的辩论章节。 侧袋机制实施时间，基金不休东谈主将对基金简称进行特殊绮丽，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关系内容并眷注本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                      基金合同                      第二部分释义    在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 增强型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用雠校和补充 《华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任 何有用雠校和补充 明书》偏执更新 基金家具府上纲目》偏执更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规则以偏执他对基金合同当事东谈主有贬抑力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议雠校，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的雠校 会第六次会议通过，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十八次会议第一次雠校，并经 2019 年 12 月 28 日第十三届寰球东谈主民代表大会 常务委员会第十五次会议第二次雠校，自 2020 年 3 月 1 日起实施的《中华东谈主民 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                     基金合同 共和国证券法》及颁布机关对其经常作念出的雠校 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不休办法》及颁布机关对其经常作念 出的雠校 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规则的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息袒露不休办法》及颁布机关对其经常作念出的 雠校 施的《公开召募证券投资基金运作不休办法》及颁布机关对其经常作念出的雠校 机关对其经常作念出的雠校 日实施的《公开召募证券投资基金运作教养第 3 号——指数基金教养》及颁布机 关对其经常作念出的雠校 务的法律主体，包括基金不休东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当注册登记并存续或经辩论政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、管事法东谈主、 社会团体或违法东谈主组织 投资者境内证券期货投资不休办法》（包括其经常雠校）及关系法律法例定程， 经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资规划等业务 证监会章程的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金不休东谈主签订了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和不休、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 理有限公司或接受华泰保兴基金不休有限公司寄托代为办理登记业务的机构 不休的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理基金认购、申购、赎回、调度、转托管、如期定额投资规划等业务而引起 的基金份额变动及结余情况的账户 基金不休东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面证据的 日期 产算帐收场，算帐结果报中国证监会派出机构备案并赐与公告的日期 不得突出三个月 往来去往日 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                   基金合同 绽开日 本基金参与港股通往来且该办事日为非港股通往来日时，则基金不休东谈主可根据实 际情况决定本基金是否绽开申购、赎回及调度业务，具体以届时发布的公告为准） 是由基金不休东谈主制定并经常雠校，范例基金不休东谈主所不休的绽开式证券投资基金 登记方面的业务执法，由基金不休东谈主和投资东谈主共同顺服 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告章程的条件，肯求将其持有基金不休东谈主不休的、某一基金的基金份额调度为基 金不休东谈主不休的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款相貌，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资相貌 加上基金调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入 肯求份额总额后的余额）突出上一办事日基金总份额的 10% 行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的松懈 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 款项偏执他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公勾引行股票、钞票支撑证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或 往来的债券等 额净值的相貌，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实派给本质申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公正对待 账户进行处置算帐，宗旨在于有用禁止并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险不休用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，疏淡账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧省略情趣的钞票；（2）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要紧省略情趣的钞票；（3）其他钞票价值存在要紧不确 定性的钞票 同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别阔别竖立代码，并阔别商量和公 布基金份额净值和基金份额累计净值 别基金钞票入网提销售服务费的基金份额类别 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 别基金钞票入网提销售服务费的基金份额类别 笔用度从基金财产入网提，属于基金的营运用度 可能发生的变更 往来所阔别和香港联合往来通盘限公司（以下简称“香港联合往来所”）建立技 术连结，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程范围内的 对方往来所上市的股票。内地与香港股票市集往来互联互通机制包括沪港股票市 场往来互联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票市集往来互联互通机制 （以下简称“深港通”） 证券往来所或经中国证监会认同的机构在香港成立的证券往来服务公司，向香港 联合往来通盘限公司进行申报，买卖沪港通、深港通章程范围内的香港联合往来 所上市的股票 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 刊及《信息袒露办法》章程的互联网网站（包括基金不休东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 事件 澳门尽头行政区和台湾地区 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同                 第三部分基金的基本情况    一、基金称号    华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金    二、基金的类别    股票型证券投资基金    三、基金的运作相貌    契约型绽开式    四、基金的投资场所    本基金为股票指数增强型基金，在勉力对标的指数进行有用追踪的基础上， 通过基本面及定量分析进行积极的指数组合不休与风险把握，力求已毕超越事迹 相比基准的投资收益，谋求基金钞票的恒久升值。    五、基金的标的指数    中证 A500 指数偏执将来可能发生的变更。    六、基金的最低召募份额总额及金额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。    七、基金份额启动面值和认购用度    本基金基金份额启动面值为东谈主民币 1.00 元。    本基金的认购费率在顺服关系法例定程的情况下按招募说明书及基金家具 府上纲目的章程彭胀。    八、基金存续期限    不如期    九、基金份额的类别    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取相貌的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费，但不从本类别基金钞票中 计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取 认购/申购费，而从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基 金份额。各类基金份额按照不同的费率计提用度，单独竖立基金代码，阔别商量 和公告基金份额净值和基金份额累计净值。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同    投资东谈主可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。    在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本质性不 利影响的情况下，根据基金本质运作情况，在与基金托管东谈主协商一致并履行适合 关键后，基金不休东谈主可罢手某类基金份额类别的销售、加多新的基金份额类别或 者诊疗基金份额分类执法等，诊疗实施前基金不休东谈主需按照《信息袒露办法》的 章程在章程媒介公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。    十、将来条件许可情况下的基金模式调度    若将来本基金不休东谈主推出兼并标的指数的增强策略往来型绽开式指数基金 （ETF），则基金不休东谈主在履行适合关键后有权决定将本基金调度为该基金的联 接基金，并相应修改《基金合同》。此项诊疗经基金不休东谈主与基金托管东谈主协商一 致，无需召开基金份额持有东谈主大会，在履行适合关键后实时公告。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同                 第四部分基金份额的发售    一、基金份额的发售时间、发售相貌、发售对象    自基金份额发售之日起最长不得突出三个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。    通过各销售机构的基金销售网点或指定的其他相貌公勾引售，各销售机构的 具体名单见基金份额发售公告以及基金不休东谈主网站袒露的销售机构名录。    适正当律法例定程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。    二、基金份额的认购    在顺服关系法律法例定程的情况下，本基金的认购费率由基金不休东谈主决定， 并在招募说明书及基金家具府上纲目中列示。基金认购用度不列入基金财产。    有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 通盘，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。    基金认购份额具体的商量方法在招募说明书中列示。    认购份额的商量保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 此过失产生的收益或损失由基金财产承担。    销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定收效，而仅代表销售机构确 实收到认购肯求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购肯求和认购 份额的证据情况，投资东谈主应当查询并妥善利用正当权力。因投资东谈主怠于履行该项 查询等各项义务，致使其关系权益受损的，基金不休东谈主、基金托管东谈主、销售机构 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同 不承担由此形成的损失或不利后果。    三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或关系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或关系公告。 购肯求单独商量。认购肯求一接管理不得撤废。 金不休东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致单一投资者变相遁藏前述 50% 比例要求的，基金不休东谈主有权拒却该等一皆或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基 金份额数以基金合同收效后登记机构的证据为准。 召募界限上限时，基金不休东谈主不错采纳比例证据或其他相貌进行证据，具体办法 参见基金份额发售公告或其他关系公告。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同                    第五部分基金备案    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起三个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金不休东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金不休东谈主办理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金不休东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金不休东谈主应将基金召募时间召募的资金存入疏淡账户，在基金召募行动结果 前，任何东谈主不得动用。    二、基金合同弗成收效时召募资金的处理相貌    若是召募期限届满，未称心基金备案条件，基金不休东谈主应当承担下列职责： 期活期入款利息； 基金不休东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。    三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票界限    《基金合同》收效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金不休东谈主应当在如期陈诉中赐与 袒露；一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金不休东谈主应当在 10 个办事日内向中 国证监会派出机构陈诉并冷落方分决议，如陆续运作、调度运作相貌、与其他基 金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。    法律法例或监管部门另有章程时，从其章程。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同              第六部分基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回场所    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不休东谈主 在招募说明书或其他关系公告中列明或基金不休东谈主网站公示。基金不休东谈主可根据 情况变更或增减销售机构，并在基金不休东谈主网站公示。若基金不休东谈主或其指定的 销售机构提供电话、传真或网上等往来相貌，投资东谈主不错通过上述相貌进行申购 与赎回。具体办法由基金不休东谈主或关系销售机构另行公告。    二、申购和赎回的绽开日实时间    投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券往来 所、深圳证券往来所及关系金融期货往来所的往来去往日的往来时间（若本基金 参与港股通往来且该办事日为非港股通往来日时，则基金不休东谈主可根据本质情况 决定本基金是否绽开申购、赎回及调度业务，具体以届时发布的公告为准），但 基金不休东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申 购、赎回时除外。绽开日的具体业务办理时间在招募说明书或关系公告中载明。    基金合同收效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时 间变更或其他特殊情况，基金不休东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时间进行相应 的诊疗，但应在实施日前依照《信息袒露办法》的辩论章程在章程媒介上公告。    基金不休东谈主可根据本质情况照章决定本基金发轫办理申购的具体日期，具体 业务办理时间在申购发轫公告中章程。    基金不休东谈主自基金合同收效之日起不突出 3 个月发轫办理赎回，具体业务办 理时间在赎回发轫公告中章程。    在详情申购发轫与赎回发轫时间后，基金不休东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息袒露办法》的辩论章程在章程媒介上公告申购与赎回的发轫时间。    基金不休东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时间冷落申购、赎回或调度 肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日相应类别 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 的基金份额申购、赎回的价钱。    三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行商量； 业务办理时间结果后不得撤废； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。    基金不休东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金不休东谈主 必须在新执法发轫实施前依照《信息袒露办法》的辩论章程在章程媒介上公告。    四、申购与赎回的关键    投资东谈主必须根据销售机构章程的关键，在绽开日的具体业务办理时间内冷落 申购或赎回的肯求。    投资东谈主在申购本基金时须按销售机构章程的相貌备足申购资金。投资东谈主在提 交赎回肯求时，应确保账户内有裕如的基金份额余额，不然赎回肯求无效。    投资东谈主申购基金份额时，必须在章程时间内全额托付申购款项。投资东谈主在规 定时间内全额托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申 购收效。若申购资金在章程时间内未全额到账则申购不成立，申购款项将璧还投 资东谈主账户，基金不休东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何 损失。    基金份额持有东谈主在章程时间内递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证据赎回 时，赎复活效。投资东谈主 T 日赎回肯求收效后，基金不休东谈主将在 T＋7 日（包括该 日）内支付赎回款项。    在碰到证券/期货往来所或证券/期货往来市集数据传输蔓延、通信系统故障、 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 银行数据交换系统故障、港股通往来系统故障、港股通资金交收执法限制或其它 非基金不休东谈主及基金托管东谈主所能把握的身分影响业务处理经由时，则赎回款项划 拨时间相应顺延。在发生大量赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付 赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同辩论条件处理。    对于基金绽开日绽开时间结果前成立的申购和赎回肯求，基金不休东谈主应以该 绽开日动作申购或赎回肯求日（T 日），在往往情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行证据。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包 括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的其他相貌查询肯求的证据情况。若 申购未收效，则申购款项本金退还给投资东谈主。    销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定收效，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求是否收效以登记机构的证据结 果为准。对于申购、赎回肯求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权 利。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使其关系权益受损的，基金不休 东谈主、基金托管东谈主、销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。    在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据关系业务执法，对上述业 务办理时间进行诊疗，并在诊疗实施前依照《信息袒露办法》的辩论章程在章程 媒介上公告。    五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或关系公告。 体章程请参见招募说明书或关系公告。 笔申购金额上限，具体章程请参见招募说明书或关系公告。 基金不休东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金不休东谈主基于投资运作与风险把握的需要，可采纳上述设施对基金界限赐与控 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 制。具体见基金不休东谈主关系公告。 份额的数目限制。基金不休东谈主必须在诊疗前依照《信息袒露办法》的辩论章程在 章程媒介上公告。 总界限名额和单日净申购比例上限，但最迟应在新的名额实施前依照《信息袒露 办法》的辩论章程在章程媒介上公告。    六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 数点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值在本日收市后商量，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合关键，不错适合蔓延商量或公告。    如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行证据同能 引起基金份额净值剧烈波动的，为咨嗟基金份额持有东谈主利益，基金不休东谈主与基金 托管东谈主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并 在证据完成后赐与收复，具体保留位数以届时公告为准。 理相貌详见招募说明书。本基金的申购费率由基金不休东谈主决定，并在招募说明书 及基金家具府上纲目中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金 份额净值，有用份额单元为份，上述商量结果均按四舍五入的方法，保留到少量 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金不休东谈主决定，并在招募说明书及基金家具府上纲目中列 示。赎回金额为按本质证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相 应的用度（如有），赎回金额单元为元。上述商量结果均按四舍五入的方法，保 留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 要用于本基金的市集彭胀、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。本基 金 C 类基金份额不收取申购用度。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律法例设定，具体 见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中相陆续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入 基金财产。 赎回费率及收费相貌、赎回金额具体的商量方法，由基金不休东谈主根据基金合同的 章程详情，并在招募说明书中列示。基金不休东谈主不错在基金合同约定的范围内调 整费率或收费相貌，并最迟应于新的费率或收费相貌实施日前依照《信息袒露办 法》的辩论章程在章程媒介上公告。 场情况制定基金促销规划，如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履 时间，在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主无本质不利影响的前提下，按关系 监管部门要求履行必要手续后，基金不休东谈主不错适合调低基金申购费率、基金赎 回费率和销售服务费率，并进行公告。 确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例衔命关系法律法例以及监管部 门、自律执法的章程。 用侧袋机制。届时本基金申购赎回安排将按照关系法律法例和监管部门的章程执 行。    七、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金不休东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 金钞票净值。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 有东谈主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或基金不休东谈主认定的其他毁伤现存基金份额持有东谈主 利益的情形。 格且采纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不休东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法往往运行。 金基金份额的比例达到或者突出本基金总份额的 50%，或者变相遁藏前述 50% 聚首度的情形时。 例上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限的。 算诞妄或发布荒谬时。    发生上述第 4 项、第 8 项、第 11 项情形之外的情形之一且基金不休东谈主决定 拒却或暂停接受基金份额持有东谈主的申购肯求时，基金不休东谈主应当根据辩论章程在 章程媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款 项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金不休东谈主应实时收复申购 业务的办理。    八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金不休东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 金钞票净值。 格且采纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不休东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。    发生上述第 4 项情形之外的情形之一且基金不休东谈主决定暂停接受基金份额 持有东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项时，基金不休东谈主应按章程报中国证监会备 案并在章程媒介上刊登公告，已证据的赎回肯求，基金不休东谈主应足额支付；如暂 时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎 回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的 关系条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部 分赐与撤废。在暂停赎回的情况摒除时，基金不休东谈主应实时收复赎回业务的办理 并公告。    九、大量赎回的情形及处理相貌    若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额 总额后的余额）突出前一办事日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量赎回。    当基金出现大量赎回时，基金不休东谈主不错根据基金那时的钞票组合现象决定 全额赎回或部分宽限赎回。    （1）全额赎回：当基金不休东谈主以为有能力支付投资东谈主的一皆赎回肯求时， 按往往赎回文节彭胀。    （2）部分宽限赎回：当基金不休东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫困或认 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金不休东谈主在当日接受赎回比例不低于上一办事日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的， 将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到一皆赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被撤废。宽限的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础商量赎回金额，以此 类推，直到一皆赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。    （3）若是基金发生大量赎回，在单个基金份额持有东谈主单日突出上一办事日 基金总份额 20%以上的赎回肯求的情形下，基金不休东谈主不错宽限办理赎回肯求。 基金不休东谈主在当日接受赎回比例不低于上一办事日基金总份额的 10%的前提下， 对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占 赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在 提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下 一个绽开日连接赎回，直到一皆赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回肯求将被撤废。宽限的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先 权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础商量赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作 自动宽限赎回处理。    （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生大量赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得突出 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。    当发生上述大量赎回并宽限办理时，基金不休东谈主应当通过邮寄、传真或者其 他相貌（包括但不限于短信、公告、电子邮件或由基金销售机构文告等相貌）在 的辩论章程在章程媒介上刊登公告。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同    十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各类基金份额净 值；如发生暂停的时间突出 1 日，则基金不休东谈主不错根据需要加多公告次数，基 金不休东谈主须依照《信息袒露办法》，最迟于再行绽开日在章程媒介上刊登再行开 放申购或赎回的公告，或根据本质情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的 时间，届时可不再另行发布再行绽开的公告。    十一、基金调度    基金不休东谈主不错根据关系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金不休东谈主不休的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度 费，关系执法由基金不休东谈主届时根据关系法律法例及本基金合同的章程制定并公 告，并提前见告基金托管东谈主与关系机构。    十二、基金的非往来过户    基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制彭胀等情形 而产生的非往来过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非往来过户，或者 按照关系法律法例或国度有权机关要求的相貌进行处理的行动。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或按法 律法例或国度有权机关要求的相貌彭胀。    秉承是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制彭胀是指司法机构依据收效司法布告将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或违法东谈主组织。    办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的关系府上，对于适合条件 的非往来过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的轨范收 费。    十三、基金的转托管    基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同 销售机构不错按照章程的轨范收取转托管费。    十四、如期定额投资规划    基金不休东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资规划，具体执法由基金不休东谈主在 届时发布的公告或更新的招募说明书中详情。投资东谈主在办理如期定额投资规划时 可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金不休东谈主在关系公告或更 新的招募说明书中所章程的如期定额投资规划最低申购金额。    十五、基金份额的冻结、解冻与质押及转让    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分份额仍然参与收益分派，被冻结部分产生的权益一并冻结。法律法例 另有章程的除外。    基金不休东谈主不错根据法律法例或监管机构的章程办理基金份额的质押业务， 并制定相应的业务执法。    在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不休东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的往来场所或者往来相貌进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金不休东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金不休东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。    十六、基金不休东谈主可在不违背关系法律法例、分歧基金份额持有东谈主利益产生 不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗并提 前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。    十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公 告。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同            第七部分基金合同当事东谈主及权力义务    一、基金不休东谈主    （一）基金不休东谈主简况    称号：华泰保兴基金不休有限公司    住所：中国（上海）目田贸易考试区世纪正途 88 号 3810 室    办公地址：上海市浦东新区博成路 1101 号华泰金融大厦 9 层    法定代表东谈主：杨平    成立日期：2016 年 7 月 26 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会，证监许可〔2016〕1309 号    组织步地：有限职责公司    注册成本：东谈主民币贰亿肆仟万元整    存续期限：陆续筹划    辩论电话：021-80299000    （二）基金不休东谈主的权力与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用 并不休基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金不休费以及法律法例定程或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及辩论法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度辩论法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要设施保护基金投资东谈主的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 理；    （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度；    （10）依据《基金合同》及辩论法律章程决定基金收益的分派决议；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调度申 请；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推进权力，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权力；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；    （14）以基金不休东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权力或者 实施其他法律行动；    （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、期货经纪机构或其他为基金 提供服务的外部机构；    （16）在适合辩论法律、法例的前提下，制订和诊疗辩论基金认购、申购、 赎回、调度、如期定额投资规划和非往来过户等的业务执法；    （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》收效之日起，以莳植信用、严慎用功的原则不休和运 用基金财产；    （4）配备裕如的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划相貌不休和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务不休及东谈主事不休等轨制， 保证所不休的基金财产和基金不休东谈主的财产互相寂然，对所不休的不同基金阔别 不休，阔别记账，进行证券投资； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同    （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他辩论章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采纳适合合理的设施使商量基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的章程，按辩论章程商量并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；    （10）编制基金季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他辩论章程，履行信息袒露 及陈诉义务；    （12）保守基金买卖奥密，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他辩论章程另有章程外，在基金信息公开袒露前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但向审计、法律等外部专科参谋人提供必要信息以及应监管机构、司 法机构等有权机关的要求袒露及法律法例、监管政策另有章程的除外；    （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；    （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他辩论章程召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；    （16）按章程保存基金财产不休业务步履的管帐账册、报表、纪录和其他相 关府上不少于法律法例定程的期限；    （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或府上在章程时间发出，而况 保证投资东谈主约略按照《基金合同》章程的时间和相貌，随时查阅到与基金辩论的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到辩论府上的复印件；    （18）组织并插手基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；    （19）面对吊销、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 并文告基金托管东谈主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金不休东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金不休东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理辩论基 金事务的行动承担职责；    （23）以基金不休东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权力或实施其 他法律行动；    （24）基金不休东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 收效，基金不休东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）彭胀收效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主简况    称号：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    法定代表东谈主：吕家进    成或然间：1988 年 8 月 22 日    批准成立机关和批准成立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号    组织步地：股份有限公司    注册成本：207.74 亿元东谈主民币    存续时间：陆续筹划    （二）基金托管东谈主的权力与义务 括但不限于： 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同    （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 督察基金财产；    （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例定程或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金不休东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不休东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并采纳必要设施保护基金投资东谈主的利益；    （4）根据关系市集执法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货往来资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；    （6）在基金不休东谈主更换时，提名新的基金不休东谈主；    （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：    （1）以莳植信用、用功尽责的原则持有并安全督察基金财产；    （2）成立疏淡的基金托管部门，具有适合要求的营业场所，配备裕如的、 及格的纯熟基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；    （3）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务不休及东谈主事不休等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相寂然；对所托管的不同的基金阔别竖立账户，寂然核算，分账不休， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相寂然；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》偏执他辩论章程外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财 产；    （5）督察基金不休东谈主提供的由基金不休东谈主代表基金签订的与基金辩论的重 大合同及辩论凭证；    （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户及本基金 投资所需的其他账户，按照《基金合同》及《托管公约》的约定，根据基金不休 东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同    （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》及 其他辩论章程另有章程外，在基金信息公开袒露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露， 但向审计、法律等外部专科参谋人提供必要信息以及应监管机构、司法机构等有权 机关的要求袒露及法律法例、监管政策另有章程的除外；    （8）复核、审查基金不休东谈主商量的基金钞票净值、各类基金份额净值、基 金份额累计净值、基金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务步履辩论的信息袒露事项；    （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具概念，说 明基金不休东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的 章程进行；若是基金不休东谈主有未彭胀《基金合同》及《托管公约》章程的行动， 还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适合的设施；    （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关系府上不少于法 律法例定程的期限；    （12）从基金不休东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名 册；    （13）按章程制作关系账册并与基金不休东谈主查对；    （14）依据基金不休东谈主的指示或辩论章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他辩论章程，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金不休东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；    （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管公约》的章程监督基金不休东谈主 的投资运作；    （17）插手基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；    （18）面对吊销、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督不休机构，并文告基金不休东谈主；    （19）因违背《基金合同》或《托管公约》导致基金财产损失机，首肯担赔 偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；    （20）按章程监督基金不休东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 务，基金不休东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金不休东谈主追偿；    （21）彭胀收效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    三、基金份额持有东谈主    基金投资东谈主理有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；    （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；    （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；    （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项利用表决权；    （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息府上；    （7）监督基金不休东谈主的投资运作；    （8）对基金不休东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 务包括但不限于：    （1）稳健阅读并顺服《基金合同》、招募说明书、基金家具府上纲目等信 息袒露文献；    （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同    （3）眷注基金信息袒露，实时利用权力和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度， 并主动查询往来肯求的证据情况；    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》拆开的 有限职责；    （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；    （7）彭胀收效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利；    （9）提供基金不休东谈主和监管机构照章要求提供信息，以及经常的更新和补 充，并保证其确凿、准确、竣工；    （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同               第八部分基金份额持有东谈主大会    基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的兼并类别每 一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。    一、召开事由 会另有章程外，应当召开基金份额持有东谈主大会：    （1）拆开《基金合同》；    （2）更换基金不休东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）调度基金运作相貌；    （5）诊疗基金不休东谈主、基金托管东谈主的报答轨范或调高销售服务费率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资场所、范围或策略；    （9）变更基金份额持有东谈主大会关键；    （10）基金不休东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；    （11）单独或估计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金不休东谈主收到提议当日的基金份额商量，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金不休东谈主和基金托管东谈主协商后修改，无 需召开基金份额持有东谈主大会：    （1）法律法例要求加多的基金用度的收取； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （2）调低基金销售服务费率、诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、变 更收费相貌或诊疗基金份额类别竖立、对基金份额分类办法及执法进行诊疗；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；    （5）基金不休东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例定程或中国证监会 许可的范围内诊疗辩论认购、申购、赎回、调度、基金往来、非往来过户、转托 管等业务执法；    （6）基金推出新业务或服务；    （7）若将来本基金不休东谈主推出兼并标的指数的增强策略往来型绽开式指数 基金（ETF），则基金不休东谈主在履行适合关键后可将本基金调度为该基金的聚合 基金并相应修改《基金合同》；    （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。    二、会议召集东谈主及召集相貌 金不休东谈主召集； 冷落书面提议。基金不休东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金不休东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金不休 东谈主，基金不休东谈主应当配合； 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金不休东谈主冷落书面提议。基金不休东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不休东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基 金份额持有东谈主代表和基金不休东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金不休东谈主，基金不休东谈主应当配合； 开基金份额持有东谈主大会，而基金不休东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 东谈主大会的，基金不休东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁止、干涉； 益登记日。    三、召开基金份额持有东谈主大会的文告时间、文告内容、文告相貌 告。基金份额持有东谈主大认知知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时间、地点和会议步地；    （2）会议拟审议的事项、议事关键和表决相貌；    （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；    （4）授权寄托阐发的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时间和地点；    （5）会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信相貌、寄托的公证机关偏执联 系相貌和辩论东谈主、表决概念寄交的截止时间和收取相貌。 决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金不休东谈主 到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金不休东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 不休东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念 的计票效能。    四、基金份额持有东谈主出席会议的相貌    基金份额持有东谈主大会可通过现场开会相貌、通信开会相貌或法律法例、中国 证监会允许的其他相貌召开，会议的召开相貌由会议召集东谈主详情。基金不休东谈主、 基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主利用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金不休东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金不休东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：    （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐发适正当律法例、《基金合 同》和会议文告的章程，而况持有基金份额的凭证与基金不休东谈主理有的登记府上 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。 步地或大会公告载明的其他相貌在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面相貌或大会公告载明的其他相貌进行表决。    在同期适合以下条件时，通信开会的相貌视为有用：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连 续公布关系领导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金不休东谈主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不休东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的相貌收取基金份额持有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金不休东谈主经 文告不插手收取表决概念的，不影响表决效能；    （3）本东谈主奏凯出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （4）上述第（3）项中奏凯出具表决概念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决概念的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决概念的 代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐发符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构纪录相符。 东谈主大会可通过蚁集、电话、短信或其他相貌召开，基金份额持有东谈主也不错采纳网 络、电话、短信或其他相貌进行表决，或者采纳蚁集、电话、短信或其他相貌授 权他东谈主代为出席会议并表决，具体相貌由会议召集东谈主详情并在会议文告中列明。 （2）或第 2 项（3）章程比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大 会。再行召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表权益登记日 1/3 以上（含 1/3） 基金份额的基金份额持有东谈主或其代理东谈主插手，方可召开。    五、议事内容与关键    议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金不休东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会辩论的其他事项。    基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的相貌下，起初由大会主理东谈主按照下列第七条章程关键详情和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金不休东谈主授权出席会议的代表，在基金不休东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金不休东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 代理东谈主所持表决权的 1/2 以上（含 1/2）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次 基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金不休东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插手会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份阐发文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和辩论相貌等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日期后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆有用表决，在公证 机关监督下形成决议。    六、表决    基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的 1/2 以上（含 1/2）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以尽头决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的相貌通过。 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有章程或 基金合同另有约定外，调度基金运作相貌、更换基金不休东谈主或者基金托管东谈主、终 止《基金合同》、与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。    基金份额持有东谈主大会采纳记名相貌进行投票表决。    采纳通信相貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证阐发，不然提交 适合会议文告中章程的证据投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头 适合会议文告章程的表决概念视为有用表决，表决概念朦胧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决概念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总 数。    基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    七、计票 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同    （1）如大会由基金不休东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议发轫后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金不休东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议发轫 后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金不休东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。    （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。    （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不休东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。    在通信开会的情况下，计票相貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不休东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不休东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    八、收效与公告    基金份额持有东谈主大会决定的事项自表决通过之日起收效。    基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是采纳 通信相貌进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金不休东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当彭胀收效的基金份额持有东谈主 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不休 东谈主、基金托管东谈主均有贬抑力。    九、实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主阔别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事关键、表决 条件等章程，但凡奏凯援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        基金合同 执法修改导致关系内容被取消或变更的，或法律法例新增基金份额持有东谈主大会机 制的，基金不休东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可奏凯对本部老实容进 行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同     第九部分基金不休东谈主、基金托管东谈主的更换条件和关键    一、基金不休东谈主和基金托管东谈主职责拆开的情形    （一）基金不休东谈主职责拆开的情形    有下列情形之一的，基金不休东谈主职责拆开：    （二）基金托管东谈主职责拆开的情形    有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拆开：    二、基金不休东谈主和基金托管东谈主的更换关键    （一）基金不休东谈主的更换关键 的基金不休东谈主形成决议，该决议需经插手大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 金不休东谈主； 持有东谈主大会决议收效后按照《信息袒露办法》的辩论章程在章程媒介公告； 料，实时向临时基金不休东谈主或新任基金不休东谈主办理基金不休业务的交代手续，临 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 时基金不休东谈主或新任基金不休东谈主应实时接收。临时基金不休东谈主或新任基金不休东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报 中国证监会派出机构备案。审计费由基金财产承担； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金不休东谈主辩论的称号字样。    （二）基金托管东谈主的更换关键 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插手大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 金托管东谈主； 持有东谈主大会决议收效后按照《信息袒露办法》的辩论章程在章程媒介公告； 府上，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金不休东谈主查对 基金钞票总值和基金钞票净值； 法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报 中国证监会派出机构备案。审计费由基金财产承担。    （三）基金不休东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和关键 以上（含 10%）基金总份额的基金份额持有东谈主提名新的基金不休东谈主和基金托管东谈主； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议收效后按照《信息袒露办法》的辩论章程在章程 媒介上联合公告。    三、新基金不休东谈主或临时基金不休东谈主接收基金不休业务，或新基金托管东谈主或 临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原基金不休东谈主或原基金托管东谈主 应连接履行关系职责，并保证不作念出对基金份额持有东谈主的利益形成毁伤的行动。 原基金不休东谈主或原基金托管东谈主在连接履行关系职责时间，仍有权按照本基金合同 的章程收取基金不休费或基金托管费。    四、本部分对于基金不休东谈主、基金托管东谈主更换条件和关键的约定，但凡奏凯 援用法律法例或监管执法的部分，如法律法例或监管执法修改导致关系内容被取 消或变更的，基金不休东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可奏凯对相应内 容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同                   第十部分基金的托管    基金托管东谈主和基金不休东谈主按照《基金法》、《基金合同》偏执他辩论章程订 立托管公约。    签订托管公约的宗旨是明确基金托管东谈主与基金不休东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值商量、收益分派、信息袒露及互相监督等关系事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同                第十一部分基金份额的登记    一、基金的份额登记业务    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和不休、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等。    二、基金登记业务办理机构    本基金的登记业务由基金不休东谈主或基金不休东谈主寄托的其他适合条件的机构 办理。基金不休东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代 理公约，以明确基金不休东谈主和代理机构在投资东谈主基金账户不休、基金份额登记、 算帐及基金往来证据、披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。    三、基金登记机构的权力    基金登记机构享有以下权力： 关章程于发轫实施前在章程媒介上公告；    四、基金登记机构的义务    基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同 投资东谈主或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制检查情形、法律 法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同                  第十二部分基金的投资    一、投资场所    本基金为股票指数增强型基金，在勉力对标的指数进行有用追踪的基础上， 通过基本面及定量分析进行积极的指数组合不休与风险把握，力求已毕超越事迹 相比基准的投资收益，谋求基金钞票的恒久升值。    二、投资范围    本基金主要投资于标的指数成份股偏执备选成份股（含存托凭证）。为了更 好地已毕投资场所，本基金还不错投资于照章刊行上市的非成份股（包括主板、 创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证）、港股通标的 股票、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业债、公司债、中期单子、地方 政府债、次级债、可调度债券（含分离往来可转债）、可交换债券、短期融资券、 超短期融资券、政府支撑机构债券、政府支撑债券等）、债券回购、同行存单、 银行入款（包括公约入款、如期入款偏执他入款）、货币市集用具、钞票支撑证 券、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具（但须适合中国证监会的关系章程）。    本基金可根据法律法例和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资业务 及转融通证券出借业务。    法律法例或监管机构日后允许本基金投资其他品种，基金不休东谈主在履行适合 关键后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地诊疗 投资范围。    本基金的投资组合比例为：本基金股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的比 例不低于 80%，其中投资标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于非现款基 金钞票的 80%，投资于港股通标的股票的比例不突出股票钞票的 50%；每个交 易日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后， 现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例估计不低于基金钞票净值的 5%， 现款类钞票不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不休东谈主在履行 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 适合关键后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金采纳指数增强投资策略，在有用复制标的指数、把握投资组合与事迹 相比基准追踪过失的基础上，有把握地诊疗成份股或者各成份股在标的指数中权 重的偏离，勉力投资收益约略有用追踪并适度超越场所指数。    本基金不错将标的指数成份股及备选成份股之外的股票纳入基金股票池，并 构建主动型投资组合。    在往往市集情况下，力求把握本基金的净值增长率与事迹相比基准之间的日 均追踪偏离度的完全值不突出 0.50%，年追踪过失不突出 8%。如因指数编制规 则诊疗或其他身分导致追踪偏离度和追踪过失突出上述范围，基金不休东谈主应采纳 合理设施幸免追踪偏离度和追踪过失进一步扩大。    （一）大类钞票建树    本基金为股票指数增强型证券投资基金，股票钞票（含存托凭证）占基金资 产的比例不低于 80%，其中投资标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于非 现款基金钞票的 80%。大类钞票建树不动作本基金的中枢策略，一般情况下将保 持各类钞票建树的基本踏实。本基金通过分析宏不雅经济身分、国度政策、市集估 值身分等形成对各类钞票的市集趋势判断及收益风险水平预期，在本基金的投资 范围内进行适度动态诊疗。    （二）股票投资策略    本基金将运用指数化的投资方法，通过研究标的指数成份股的组成偏执权重 详情本基金投资组合的基本组成和占比，并通过把握投资组合中成份股对标的指 数权重的偏离，从而达成对标的指数的追踪场所。    当预期成份股发生诊疗，成份股发生配股、增发、分成等行动，以及因基金 的申购和赎回对本基金追踪效率可能带来影响，导致无法有用复制和追踪标的指 数时，基金不休东谈主不错根据市集情况，采纳合理设施，在合理期限内进行适合的 处理和诊疗，以力求使追踪过失把握在把握的范围之内。但因特殊情况（比如市 场流动性不及、个别成份股被限制投资等）导致本基金无法获取裕如数目的股票 时，基金不休东谈主将搭配使用其他合理方法（如买入非成份股等）进行适合的替代。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同    当指数成份股发生露出负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金不休东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策关键 后实时对关系成份股进行诊疗。    本基金在对标的指数进行有用追踪的基础上，通过精选个股增强或者优化各 成份股在标的指数中权重，力求获取超越事迹相比基准的逾额收益。    本基金通过定性分析和定量分析相团结的办法，挑选具备较大投资价值的上 市公司。    （1）定性分析：本基金对上市公司的竞争上风进行定性评估。上市公司在 行业中的相对竞争力是决定投资价值的热切依据，主要包括以下几个方面：    A、市集上风，包括上市公司的市集所位和市集份额；在细分市集是否占据 起初位置；是否具有品招牌召力或较高的行业着名度；在营销渠谈及营销蚁集方 面的上风等；    B、资源和把持上风，包括是否领有私有上风的物资或非物资资源，比如市 场资源、专利工夫等；    C、家具上风，包括是否领有私有的、难以师法的家具；对家具的订价能力 等；    D、其他上风，举例是否受到中央或地方政府政策的提拔等身分。    本基金还对上市公司筹划现象和公司治理情况进行定性分析，主要查考上市 公司是否有明确、合理的发展策略；是否领有较为了了的筹划策略和筹划模式； 是否具有合理的治理结构，不休团队是否息争高效、训导丰富，是否具有突出精 神等。    （2）定量分析    本基金将对响应上市公司质地和增长后劲的主要财务和估值场所进行定量 分析。在对上市公司盈利增永恒景进行分析时，本基金将充分利用上市公司的财 务数据，通过上市公司的成长能力场所进行量化筛选，主要包括主营业务收入增 长率、每股净利润增长率、净钞票增长率等。    在上述研究基础上，本基金将通过定量与定性相团结的评估方法，对上市公 司的增永恒景进行分析，力求所遴聘的企业具备恒久竞争上风。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同    本基金将根据法律法例和监管机构的要求，在潜入研究的基础上，重心眷注 刊行东谈主辩论信息袒露情况和基本面情况、市集估值等身分，通过定性分析和定量 分析相团结的办法，精选出具有相比上风的存托凭证。    本基金可根据市集环境变化将部分基金钞票投资于港股通标的股票，投资将 以定性和定量分析为基础，从基本面分析动手。根据个股的估值水平进行甄选， 重心建树当前事迹优良、市集认同度较高、在可意想的将来处于景气周期中的相 关上市公司股票。    （三）债券投资策略    本基金将在把握市集风险与流动性风险的前提下，根据对财政政策、货币政 策的潜入分析以及对宏不雅经济的陆续追踪，团结不同债券品种的到期收益率、流 动性、市集界限等情况，无邪运用久期不休策略、期限结构建树策略、类属建树 策略、信用债投资策略、可转债投资策略、可交换债券投资策略等多种投资策略， 实施积极主动的组合不休，并根据对债券收益率弧线形态、息差变化的估量，对 债券组合进行动态诊疗。    本基金将基于对影响债券投资的宏不雅经济现象和货币政策等身分的分析判 断，对将来市集的利率变化趋势进行预判，进而主动诊疗债券钞票组合的久期， 以达到提高债券组合收益、缩短债券组合利率风险的宗旨。当预期收益率弧线下 移时，适合提高组合久期，以共享债券市集高潮的收益；当预期收益率弧线上移 时，适合缩短组合久期，以遁藏债券市集下落的风险。    在详情债券组合的久期之后，本基金将通过对收益率弧线的研究，分析和预 测收益率弧线可能发生的步地变化。本基金除沟通系统性的利率风险对收益率曲 线步地的影响外，还将沟通债券市集微不雅身分对收益率弧线的影响，如历史期限 结构、新债刊行、回购及市集拆借利率等，进而形成一定阶段内收益率弧线变化 趋势的预期，应时采纳追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的子 弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态诊疗。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同    债券类属建树策略是通过研究国民经济运行现象，货币市集及成本市集资金 供求关系，以及不同期期市集投资热门，分析国债、央行单子、金融债、企业债 券等不同债券种类的利差水平、信用变动、流动性溢价等要素，评定不同债券类 属的相对投资价值，详情组合伙产在不同债券类属之间建树比例。    信用债的收益率是在基准收益率基础上加上响应信用风险收益的信用利差。 基准收益率主要受宏不雅经济和政策环境的影响，信用利差的影响身分包括信用债 市集全体的信用利差水温顺债券刊行主体自身的信用变化。基于这两方面的因 素，本基金将阔别采纳基于信用利差弧线策略和基于信用债信用分析策略，判断 信用债市集信用利差和信用评级的合感性、相对投资价值、投资风险和将来趋势， 详情信用债券的建树。    可调度债券（含往来分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的秉性， 具有抗拒下行风险、共享股票价钱高潮收益的特质。可转债的遴聘团结其债性和 股性特征，在对公司基本面和转债条件潜入研究的基础上进行估值分析，投资于 公司基本面优良、具有较高安全边缘和邃密流动性的可调度债券，获取稳健的投 资收益。    可交换债券是一种风险收益秉性与可调度债券相雷同的债券品种。两者疏导 之处在于都不错以特订价钱调度成公司的股票。区别在于转股标的不同，可交换 债的转股标的是刊行东谈主所持有的其他公司股票，而可调度债券的转股标的为刊行 东谈主自身股票。本基金将重心眷注可交换债券的换股比例、回售条件、赎回条件、 修正条件、换股溢价率、纯债溢价率、到期收益率等场所，通过对场所公司股票 的投资价值分析和可交换债券的纯债部分的价值分析遴聘优质个券。    （四）钞票支撑证券投资策略    本基金投资钞票支撑证券将抽象运用久期不休、收益率弧线、个券遴聘和把 持市集往来契机等积极策略，在严格顺服法律法例和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性不休，遴聘经风险诊疗后相对价值较高的品种进行投资，以期获取 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同 恒久踏实收益。    （五）股指期货投资策略    本基金在进行股指期货投资时，将根据风险不休的原则，以套期保值为主要 宗旨，在风险可控的前提下，本着严慎原则，适合参与股指期货的投资，以不休 投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益秉性。本基金不休东谈主将通过对质券 市集和期货市集运行趋势的研究，并团结股指期货的订价模子寻求其合理的估值 水平，在进行套期保值时，将主要采纳流动性好、往来活跃的期货合约。本基金 不休东谈主将充分沟通股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过钞票建树和品种 遴聘进行严慎投资，以缩短投资组合的全体风险。    （六）国债期货投资策略    本基金在进行国债期货投资时，将根据风险不休原则，以套期保值为主要目 的，采纳流动性好、往来活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势 的研究，团结国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货钞票进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金不休东谈主将充分沟通国债 期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊 情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到 缩短投资组合的全体风险的宗旨。    （七）融资及转融通证券出借业务投资策略    本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险不休的原则，在法律 法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，缩短因 申购形成基金仓位较低带来的追踪过失，达到有用追踪标的指数的宗旨。参与转 融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中遴聘流动性好、交 易活跃的股票动作转融通出借往来对象，力求为本基金份额持有东谈主增厚投资收 益。    若关系融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新规 定，以适合上述法律法例和监管要求的变化。    （八）股票期权投资策略    本基金投资股票期权将按照风险不休的原则，以套期保值为主要宗旨，团结 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 投资场所、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关系把握和要求，详情参与 股票期权往来的投资时机和投资比例。若关系法律法例和监管要求发生变化时， 基金不休东谈主股票期权投资不休从其最新章程，以适合上述法律法例和监管要求的 变化。    将来，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金在履行适合关键后可相 应诊疗和更新关系投资策略，并在招募说明书中更新。    四、投资限制    基金的投资组合应衔命以下限制：    （1）本基金股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的比例不低于 80%，其中 投资标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%，投资 于港股通标的股票的比例不突出股票钞票的 50%；    （2）本基金每个往来日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约 需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（兼并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并商量）不突出基金钞票净值的 10%；完全按照标的指数 的组成比例进行投资的部分不受此条件章程的比例限制；    （4）本基金不休东谈主不休的一皆基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股合并商量），不突出该证券的 10%；完全按照 标的指数的组成比例进行投资的部分不受此条件章程的比例限制；    （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类钞票支撑证券的比例，不得突出 基金钞票净值的 10%；    （6）本基金持有的一皆钞票支撑证券，其市值不得突出基金钞票净值的    （7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）钞票支撑证券的比例，不得超 过该钞票支撑证券界限的 10%；    （8）本基金不休东谈主不休的一皆基金投资于兼并原始权益东谈主的各类钞票支撑 证券，不得突出其各类钞票支撑证券估计界限的 10%； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支撑证 券。基金持有钞票支撑证券时间，若是其信用品级下降、不再适合投资轨范，应 在评级陈诉发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参与国债期货、股指期货往来，应当衔命下列要求： 有价证券市值之和，不得突出基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支撑证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等； 金钞票净值的 10%； 持有的股票总市值的 20%； 不得突出上一往来日基金钞票净值的 20%； 商量）应当适合《基金合同》对于股票投资比例的辩论约定； 基金钞票净值的 15%； 金持有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，估计（轧差商量）应当适合《基金合同》对于债券投资 比例的辩论约定； 不得突出上一往来日基金钞票净值的 30%；    （12）本基金不休东谈主不休的一皆绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得突出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金不休东谈主不休的一皆投资组 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得突出该上市公司可流畅股票的 制；    （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值估计不得突出本基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金不休东谈主之 外的身分致使基金不适合该比例限制的，基金不休东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （15）本基金钞票总值不突出基金钞票净值的 140%；    （16）本基金参与融资业务后，在职何往来日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得突出基金钞票净值的 95%；    （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险不休章程》所述流动性受限证券的范围； 均商量；    因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金不休东谈主之外的身分致 使基金投资不适合上述章程的，基金不休东谈主不得新增出借业务；    （18）本基金参与股票期权往来依据下列轨范建构组合： 持有合约行权所需的全额现款或往来所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 按照行权价乘以合约乘数商量；    （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票彭胀，与境 内上市往来的股票合并商量；    （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）和（17）项另有约定外，因证券/ 期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股诊疗、标的指 数成份股流动性限制等基金不休东谈主之外的身分致使基金投资比例不适合上述规 定投资比例的，基金不休东谈主应当在 10 个往来日内进行诊疗，但中国证监会章程 的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。    基金不休东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的辩论约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日 起发轫。    若是法律法例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律 法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不休东谈主在履行适合关键后， 则本基金投资不再受关系限制，但须提前公告，无需经基金份额持有东谈主大会审议。 如本基金加多投资品种，投资限制以法律法例和中国证监会的章程以及基金不休 东谈主和基金托管东谈主的约定为准。    为咨嗟基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金不休东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕往来、专揽证券往来价钱偏执他不正大的证券往来步履；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他步履。    法律法例或监管部门取消或变更上述谢绝性章程，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适合关键后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准， 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 无需经基金份额持有东谈主大会审议。 本质把握东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往来的，应当适合基金的投资场所和投资策略，衔命 基金份额持有东谈主利益优先原则，驻守利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公正合理价钱彭胀。关系往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法例赐与袒露，但法律法例另有章程的除外。要紧关联往来应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金不休东谈主董事会应至 少每半年对关联来旧事项进行审查。    法律、行政法例或监管部门取消或诊疗上述章程的，如适用于本基金，基金 不休东谈主在履行适合关键后，则本基金投资不再受关系限制或按诊疗后的章程执 行。    五、标的指数和事迹相比基准    本基金标的指数：中证 A500 指数偏执将来可能发生的变更。    本基金事迹相比基准：中证 A500 指数收益率*95%+银行活期入款利率(税 后)*5%。    中证 A500 指数由中证指数有限公司编制并发布，从各行业录取市值较大、 流动性较好的 500 只证券动作指数样本，以响应各行业最具代表性上市公司证券 的全体阐扬。本基金为股票型指数增强基金，主要投资于标的指数成份股偏执备 选成份股（含存托凭证），选用该事迹相比基准约略至意响应本基金的风险收益 特征。    将来若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不适合要求以及法律法例、监管机构另有章程的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金不休东谈主应当自该情形发生之日起十个办事 日内向中国证监会陈诉并冷落方分决议，如更换基金标的指数、调度运作相貌、 与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会， 基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拆开。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决议确如时间，基金不休 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息衔命基金份额持有东谈主 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 利益优先原则撑持基金投资运作。    若标的指数及事迹相比基准变更对基金投资无本质性不利影响（包括但不限 于编制机构称号变更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东谈主大会，基金管 理东谈主可在履行适合关键后变更标的指数和事迹相比基准并实时公告。    六、风险收益特征    本基金是股票型基金，其预期风险收益水平表面上高于夹杂型基金、债券型 基金及货币市集基金。    本基金为股票指数增强型基金，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组 合的风险收益特征雷同。    本基金若投资港股通标的股票，则还会面对港股往来失败风险、汇率风险、 境外市集等特有风险。    七、基金不休东谈主代表基金利用关系权力的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大把握保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金不休东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事 务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施关键、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同                  第十三部分基金的财产    一、基金钞票总值    基金钞票总值是指基金领有的各类有价证券、单子价值、银行入款本息和基 金应收款项以偏执他投资所形成的价值总和。    二、基金钞票净值    基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金 财产账户相寂然。    四、基金财产的督察和责罚    本基金财产寂然于基金不休东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金不休东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处 分。    基金不休东谈主、基金托管东谈主因照章吊销、被照章撤废或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金不休东谈主不休运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金不休东谈主不休运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制彭胀。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同                 第十四部分基金钞票估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金关系的证券/期货往来场所的往来日以及国度法律 法例定程需要对外袒露基金净值的非往来日。    二、估值对象    基金所领有的股票、债券、钞票支撑证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。    三、估值原则    基金不休东谈主在详情关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门辩论章程。 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应采纳最近往来日的报价详情公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近往来日的报价弗成确凿响应公允价值的，打发报价进行诊疗，详情公允价 值。    与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中沟通不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，若是该限制是针对钞票持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金不休东谈主不应试虑因其大量持有关系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支撑的估值工夫详情公允价值。采纳估值工夫详情公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行诊疗并详情公允价值。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同    四、估值方法    （1）往来所上市往来的权益类证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或 证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价） 估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价 格的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近交 易市价，详情公允价值；    （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种（本合同另有章程 的除外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；    （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种（本合同另有章程的 除外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举 估值全价进行估值；    （4）对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日 至本质收款日时间录取第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举 估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的，按照长待 偿期所对应的估值全价进行估值；    （5）往来所市集上市往来的公勾引行的可调度债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价往来的债券录取估值日收盘价动作估值全价进行估值，估值 日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化，按最近往来日收盘价 动作估值全价进行估值；实行净价往来的债券录取估值日收盘价加计估值日每百 元税前应计利息动作估值全价进行估值，估值日莫得往来的，且最近往来日后经 济环境未发生要紧变化，按最近往来日收盘价加计估值日每百元税前应计利息作 为估值全价进行估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同 投资品种的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近往来市价，详情公允价值；    （6）往来所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的有价证券，采纳在当 前情况下适用而况有裕如可利用数据和其他信息支撑的估值工夫详情其公允价 值。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （1）银行间市集往来的不含权固定收益品种（本合同另有章程的除外）， 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；    （2）银行间市集往来的含权固定收益品种（本合同另有章程的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价 进行估值；    （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日 至本质收款日时间录取第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举 估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的，按照长待 偿期所对应的估值全价进行估值；    （4）银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品 种，采纳在当前情况下适用而况有裕如可利用数据和其他信息支撑的估值工夫确 定其公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初度公勾引行未上市的股票、债券，采纳估值工夫详情公允价值；    （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公勾引行股票、 初度公勾引行股票时公司推进公勾引售股份、通过大量往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会辩论章程详情公允价值。 值。 且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近往来日结算价估值。 且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近往来日结算价估值。 且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近往来日结算价估值。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 门和行业协会的关系章程进行估值，确保估值的公允性。 或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价或其他不错响应公允价值的汇率为准。若 本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或市集上出现更为公允、更安妥 本基金的估值汇率时，基金不休东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据本质情况诊疗 本基金的估值汇率，无需召开基金份额持有东谈主大会。 机制触及的境应酬易场所所在地的法律法例定程应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收章程诊疗或其他原因导致基金本质交征税 金与估算的应交税金有各异的，基金将在关系税金诊疗日或本质支付日进行相应 的估值诊疗。 金不休东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例衔命关系法律法例以及监管部 门、自律执法的章程。 用侧袋机制。 按国度最新章程估值。    如基金不休东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的章程或者未能充分咨嗟基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。    根据辩论法律法例，基金钞票净值商量和基金管帐核算的义务由基金不休东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金不休东谈主担任，因此，就与本基金辩论的会 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 计问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的概念，按照 基金不休东谈主对基金净值信息的商量结果对外赐与公布。    五、估值关键 各类基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目商量，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基金不休东谈主不错成立大额赎回情形 下的净值精度济急诊疗机制。国度另有章程的，从其章程。    基金不休东谈主每个估值日商量基金钞票净值、各类基金份额净值及各类基金份 额累计净值，并按章程公告。如遇特殊情况，经履行适合关键，不错适合蔓延计 算或公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金不休东谈主每个估值日对基金钞票估值 后，将基金钞票净值、各类基金份额净值及各类基金份额累计净值结果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不休东谈主按章程对外公布。    六、估值诞妄的处理    基金不休东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适合、合理的设施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。    本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，若是由于基金不休东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的破绽形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，破绽 的职责东谈主应当对由于该估值诞妄遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的奏凯损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。    上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据商量差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄职责方应及 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 时息争各方，实时进行改革，因改革估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担； 由于估值诞妄职责方未实时改革已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估 值诞妄职责方对奏凯损失承担抵偿职责；若估值诞妄职责方也曾积极息争，而况 有协助义务确当事东谈主有裕如的时间进行改革而未改革，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄职责方打发改革的情况向辩论当事东谈主进行证据，确保估值诞妄已得 到改革。    （2）估值诞妄的职责方对辩论当事东谈主的奏凯损失负责，分歧转折损失负责， 而况仅对估值诞妄的辩论奏凯当事东谈主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄职责方仍打发估值诞妄负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一皆返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；若是获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的欠妥 得利返还的总和突出其本质损失的差额部分支付给估值诞妄职责方。    （4）估值诞妄诊疗采纳尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的相貌。    （5）按法律法例定程的其他原则处理估值诞妄。    估值诞妄被发现后，辩论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的关键如下：    （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因详情估值诞妄的职责方；    （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失 进行评估；    （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职责方进行 改革和抵偿损失；    （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行改革，并就估值诞妄的改革向辩论当事东谈主进行证据。    （1）任一类基金份额净值商量出现诞妄时，基金不休东谈主应当立即赐与纠正， 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 通报基金托管东谈主，并采纳合理的设施驻守损失进一步扩大。    （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不休东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会派出机构备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。    七、暂停估值的情形 业时； 商证据后，基金不休东谈主应当暂停基金估值；    八、基金净值的证据    用于基金信息袒露的各类基金份额净值及各类基金份额累计净值由基金管 理东谈主负责商量，基金托管东谈主负责进行复核。基金不休东谈主应于每个估值日商量当日 的基金钞票净值、各类基金份额净值及各类基金份额累计净值并发送给基金托管 东谈主。基金托管东谈主对净值商量结果复核证据后发送给基金不休东谈主，由基金不休东谈主按 章程对基金净值赐与公布。    九、特殊情况的处理 的过失不动作基金钞票估值诞妄处理。 考取三方估值机构提供的估值数据诞妄，或国度管帐政策变更、市集执法变更等， 以偏执他不可抗力原因，基金不休东谈主和基金托管东谈主固然也曾采纳必要、适合、合 理的设施进行检查，可是未能发现该诞妄的，由此形成的基金钞票估值诞妄，基 金不休东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金不休东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳 必要的设施消弱或摒除由此形成的影响。    十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金        基金合同 露主袋账户的基金钞票净值和份额净值，暂停袒露侧袋账户份额净值。侧袋账户 的管帐核算应适合《企业管帐准则》的关系要求。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同                第十五部分基金用度与税收    一、基金用度的种类 用等； 用度。    二、基金用度计提方法、计提轨范和支付相貌    本基金的不休费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。不休费的商量 方法如下：    H＝E×0.80%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金不休费    E 为前一日的基金钞票净值    基金不休费自基金合同收效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金托管东谈主根据与基金不休东谈主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 划拨指示。    若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至不可抗力情形摒除之日起 2 个工 作日内支付。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费自基金合同收效日次日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按 月支付。由基金托管东谈主根据与基金不休东谈主查对一致的财务数据，自动于次月首日 起 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不休东谈主无需再出具资 金划拨指示。    若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至不可抗力情形摒除之日起 2 个工 作日内支付。    本基金设有 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额不收取销售服务 费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40% 年费率计提。商量方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值    C 类基金份额的销售服务费自基金合同收效日次日起逐日计提，逐日累计至 每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不休东谈主查对一致的财务数据，自 动于次月首日起 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不休东谈主 无需再出具资金划拨指示。    若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至不可抗力情形摒除之日起 2 个工 作日内支付。    C 类基金份额的销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金不休东谈主的 基金行销告虚耗、促销步履费、基金份额持有东谈主服务费等。基金不休东谈主将在基金 年度陈诉中对该项用度的列支情况作专项说明。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据辩论法例及相应公约规 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同 定，按用度本质支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的名目    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金财产中列支； 目。    四、用度诊疗    基金不休东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法 规则程和《基金合同》约定诊疗基金关系费率。基金不休东谈主必须于新的费率实施 日前按照《信息袒露办法》的章程在章程媒介上公告。    基金不休东谈主和基金托管东谈主约定调低基金关系费率的，关系诊疗不需经基金份 额持有东谈主大会决议通过。    五、实施侧袋机制时间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户辩论的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户中特定钞票变现后方可列支，辩论用度可酌情收取或减免，但不得 收取不休费，详见招募说明书的章程。    六、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金不休东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度辩论税收征收的章程代扣代缴。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同               第十六部分基金的收益与分派    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指摈弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。    三、基金收益分派原则 进行收益分派，具体分派决议以届时的公告为准：    （1）本基金于每个季度临了一个往来日（以下简称“收益评价日”）对本 基金相对事迹相比基准的逾额收益率进行评价，商量基金累计报答率、事迹相比 基准同期增长率、逾额收益率；    （2）当收益评价日逾额收益率大于 0 时，本基金不休东谈主有权安排本基金进 行收益分派；当逾额收益率小于或便是 0 时，本基金将不进行收益分派； 基金份额遴聘不同的分成相貌，投资东谈主可遴聘现款红利或将现款红利按除权日经 除权后的该类基金份额净值自动转为该类基金份额进行再投资；若投资东谈主不选 择，本基金默许的收益分派相貌是现款分成； 分派后任一类基金份额净值可能低于面值：即基金收益分派基准日的任一类基金 份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后可能低于面值； 由基金钞票承担；    在不违背法律法例的章程和基金合同的约定，且对基金份额持有东谈主利益无实 质不利影响的前提下，基金不休东谈主与基金托管东谈主协商一致可对基金收益分派原则 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 进行诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。    四、基金相对事迹相比基准的逾额收益率商量    在收益评价日，基金不休东谈主商量基金累计报答率、事迹相比基准同期增长率。    基金收益评价日本基金相对事迹相比基准的逾额收益率＝基金累计报答率 －事迹相比基准同期增长率    基金累计报答率＝（收益评价日基金份额净值/基金合同收效日所对应的 3 个月月度对日的前一办事日基金份额净值－1）×100%    事迹相比基准同期增长率为基金合同收效日所对应的 3 个月月度对日的前 一办事日至对应的收益评价日的事迹相比基准增长率    月度对日指某一特定日期在后续日期月度中的对应日期，若该日期月度中不 存在对应日期，则取该月临了一日。    如基金份额发生折算，则采纳剔除折算身分的基金份额净值，详见届时基金 不休东谈主发布的关系公告。    五、收益分派决议    基金收益分派决议中应载明摈弃收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派相貌等内容。    六、收益分派决议的详情、公告与实施    本基金收益分派决议由基金不休东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信息 袒露办法》的辩论章程在章程媒介公告。    七、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投 资东谈主的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为兼并类别的基金份额。红利再投 资的商量方法，依照本基金收益分派原则中辩论章程彭胀。    八、实施侧袋机制时间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金                  基金合同               第十七部分基金的管帐与审计    一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度袒露； 管帐核算，按照辩论章程编制基金管帐报表； 并以托管公约约定的相貌证据。    二、基金的年度审计 章程的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需按照《信息袒露办法》的辩论章程在章程媒介公告。    三、侧袋账户的审计    基金不休东谈主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时遴聘适合《证券法》 章程的管帐师事务所进行审计并袒露专项审计概念。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同                第十八部分基金的信息袒露    一、本基金的信息袒露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、 《流动性风险不休章程》、《基金合同》偏执他辩论章程。关系法律法例对于信 息袒露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。    二、信息袒露义务东谈主    本基金信息袒露义务东谈主包括基金不休东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和违法东谈主组 织。    本基金信息袒露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照 法律法例和中国证监会的章程袒露基金信息，并保证所袒露信息果然凿性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会章程时间内，将应予袒露的基金信 息通过适合中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息袒露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介袒露，并保证 基金投资东谈主约略按照《基金合同》约定的时间和相貌查阅或者复制公开袒露的信 息府上。    章程网站包括基金不休东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子袒露 网站。章程网站应当无偿向投资者提供基金信息袒露服务。    三、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动： 字；    四、本基金公开袒露的信息应采纳汉文文本。同期采纳外文文本的，基金信 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 息袒露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。    本基金公开袒露的信息采纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币 元。    五、公开袒露的基金信息    公开袒露的基金信息包括：    （一）《基金合同》、基金招募说明书、基金家具府上纲目、基金托管公约 基金份额持有东谈主大会召开的执法及具体关键，说明基金家具的秉性等触及基金投 资东谈主要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金不休东谈主应当在 3 个办事日内更新招募说明书，并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不休东谈主至少每年更新一次。 基金拆开运作的，基金不休东谈主不再更新基金招募说明书。 明的基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金家具府上纲目的信息发生要紧变 更的，基金不休东谈主应当在 3 个办事日内，更新基金家具府上纲目并登载在章程网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具府上纲目其他信息发生变更的，基 金不休东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金不休东谈主不再更新基金家具资 料纲目。 作监督等步履中的权力、义务关系的法律文献。    基金召募肯求经中国证监会注册后，基金不休东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上纲目、基金 合同和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金家具府上纲目登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在规 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 定网站上。    （二）基金份额发售公告    基金不休东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。    （三）《基金合同》收效公告    基金不休东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日（若遇法定节沐日章程报 刊停版，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程媒介上登载《基金合 同》收效公告。    （四）基金净值信息    《基金合同》收效后，在发轫办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东谈主应 当至少每周在章程网站袒露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。    在发轫办理基金份额申购或者赎回后，基金不休东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露绽开日的各类基金 份额净值和各类基金份额累计净值。    基金不休东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站袒露半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金不休东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明各类基 金份额申购、赎回价钱的商量相貌及辩论申购、赎回费率，并保证投资东谈主约略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。    （六）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉    基金不休东谈主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载于章程网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在章程报刊上。基金年 度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过适合《证券法》章程的管帐师事务所审计。    基金不休东谈主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在章程网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在章程报刊上。    基金不休东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在章程网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在章程报刊上。    《基金合同》收效不及 2 个月的，基金不休东谈主不错不编制当期季度陈诉、中 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 期陈诉或者年度陈诉。    基金运作时间，如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总 份额 20%的情形，为保险其他投资者的权益，基金不休东谈主至少应当在如期陈诉“影 响投资者决策的其他热切信息”项下袒露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及 占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。    基金陆续运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中袒露基金组合伙产 情况偏执流动性风险分析。    法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。    （七）临时陈诉    本基金发生要紧事件，辩论信息袒露义务东谈主应当按照《信息袒露办法》的有 关章程编制临时陈诉书，并登载在章程报刊和章程网站上。    前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 把握东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主疏淡基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其疏淡基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 本质把握东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来旧事项，中国证监会另有章程的情形除外； 相貌和费率发生变更； 事项； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。    （八）澄莹公告    在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集端淑传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，关系信息袒露义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开澄莹。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同    （九）基金份额持有东谈主大会决议    基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十）算帐陈诉    基金拆开运作的，基金不休东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐陈诉。算帐陈诉应当经过适合《证券法》章程的管帐师事务所 审计，并由讼师事务所出具法律概念书。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载 在章程网站上，并将算帐陈诉领导性公告登载在章程报刊上。    （十一）投资股指期货关系公告    基金不休东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书 （更新）等文献中袒露股指期货往来情况，包括往来政策、持仓情况、损益情况、 风险场所等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否适合既定 的投资政策和投资场所等。    （十二）投资国债期货关系公告    基金不休东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉及招募说明书 （更新）等文献中袒露国债期货往来情况，包括往来政策、持仓情况、损益情况、 风险场所等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否适合既定 的往来政策和往来场所。    （十三）投资股票期权关系公告    基金不休东谈主应当在如期信息袒露文献中袒露参与股票期权往来的辩论情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险场所、估值方法等，并充分揭示股票 期权往来对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资场所。    （十四）投资钞票支撑证券关系公告    基金不休东谈主应当在基金年度陈诉及中期陈诉中袒露其持有的钞票支撑证券 总额、钞票支撑证券市值占基金净钞票的比例和陈诉期内通盘的钞票支撑证券明 细；基金不休东谈主应当在基金季度陈诉中袒露其持有的钞票支撑证券总额、钞票支 持证券市值占基金净钞票的比例和陈诉期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前十名钞票支撑证券明细。    （十五）投资港股通标的股票的信息袒露    基金不休东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同 （更新）等文献中按届时有用的法律法例或监管机构的要求袒露本基金参与港股 通标的股票往来的关系情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金投资港股通 标的股票的信息袒露另有章程的，从其章程。    （十六）实施侧袋机制时间的信息袒露    本基金实施侧袋机制的，关系信息袒露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息袒露，详见招募说明书的章程。    （十七）本基金投资存托凭证的信息袒露依照境内上市往来的股票彭胀。    （十八）参与融资、转融通证券出借业务的信息袒露    本基金参与融资、转融通证券出借业务，需按照法例要求在季度陈诉、中期 陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新）等文献中袒露参与融资、转融 通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执不休 情况等，并就陈诉期内发生的转融通证券出借业务的要紧关联来旧事项作念宝贵说 明。    （十九）中国证监会章程的其他信息。    六、信息袒露事务不休    基金不休东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露不休轨制，指定疏淡部门及 高档不休东谈主员负责不休信息袒露事务。    基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息 袒露内容与步地准则等法律法例的章程。    基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金不休东谈主编制的基金钞票净值、各类基金份额净值、各类基金份额累计 净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈诉、更新的招募说明书、基金家具资 料纲目、基金算帐陈诉等公开袒露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东谈主进行书面或电子证据。    基金不休东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊袒露本基金信息。 基金不休东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金 信息，并保证关系报送信息果然凿、准确、竣工、实时。    为强化投资者保护，提高信息袒露服务质地，基金不休东谈主应当按照中国证监 会章程向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息，基金销售机构应当按 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 照中国证监会章程作念好信息传递办事。    基金不休东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上袒露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介袒露信息，可是其他全球媒介不得早于章程媒介袒露信息，而况 在不同媒介上袒露兼并信息的内容应当一致。此外，基金不休东谈主、基金托管东谈主还 不错着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导 投资者、不影响基金往往投资操作的前提下，自主提高信息袒露服务的质地。具 体要求应当适合中国证监会及自律执法的关系章程。前述自主袒露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计陈诉、法律概念书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。    七、信息袒露文献的存放与查阅    照章必须袒露的信息发布后，基金不休东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规则程将信息置备于公司住所或办公场所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延袒露基金信息的情形    当出现下述情况时，基金不休东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延袒露基金关系信 息：    （1）不可抗力；    （2）发生暂停估值的情形；    （3）基金投资所触及的证券/期货往来市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；    （4）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的情况。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同     第十九部分基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐    一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和本基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不休东谈主 和基金托管东谈主同意并履行适合关键后变更并公告。 效，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案，决议收效后依照《信息 袒露办法》的辩论章程在章程媒介上公告。    二、《基金合同》的拆开事由    有下列情形之一的，在履行关系关键后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主相连的； 的身分致使标的指数不适合要求以及法律法例、监管机构另有章程的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金不休东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处分决议进行 表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金不休东谈主或临时基金不休东谈主组织基金财产算帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金算帐。 金不休东谈主、基金托管东谈主、适合《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。    （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产算帐小组救援接管基金财 产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐陈诉；    （5）遴聘适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对算帐陈诉 进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈诉出具法律概念书；    （6）将算帐陈诉报中国证监会派出机构备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。    四、算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产算帐剩余钞票的分派    依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一皆剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。    六、基金财产算帐的公告    算帐过程中的辩论要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经适合《证券法》 章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会派出 机构备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会派出机构 备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将清 算陈诉登载在章程网站上，并将算帐陈诉领导性公告登载在章程报刊上。    七、基金财产算帐账册及文献的保存 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同    基金财产算帐账册及辩论文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 章程的最低期限。    八、本基金被其他基金摄取合并或本基金与其他基金合并为新基金引起本基 金基金合同拆开的，本基金财产应清理、估价，但可根据届时有用的关系章程， 基金财产不予变现和分派，并奏凯过户至合并后的基金。本基金的债权债务由合 并后的基金享有和承担。本基金算帐的其他事项参照前述约定彭胀。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同                   第二十部分失言职责    一、基金不休东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主形成损 害的，应当阔别对各自的行动照章承担抵偿职责；因共同行动给基金财产或者基 金份额持有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿职责，一方承担连带职责后有权根 据另一方破绽进程向另一方追偿。对损失的抵偿，仅限于奏凯损失。    可是如发生下列情况，当事东谈主免责： 定或往来所执法动作或不动作而形成的损失等；    二、在发生一方或多方失言的情况下，在最大把握地保护基金份额持有东谈主利 益的前提下，《基金合同》约略连接履行的应当连接履行。非失言方当事东谈主在职 责范围内有义务实时采纳必要的设施，尽力驻守损失的扩大。莫得采纳适合设施 致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非失言方因驻守损失扩大 而支拨的合理用度由失言方承担。    三、由于基金不休东谈主、基金托管东谈主不可把握的身分导致业务出现差错，基金 不休东谈主和基金托管东谈主固然也曾采纳必要、适合、合理的设施进行检查，可是未能 发现诞妄或虽发现诞妄但因前述原因无法实时改革的，由此形成基金财产或投资 东谈主损失，基金不休东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。可是基金不休东谈主和基金托管东谈主 应积极采纳必要的设施摒除或消弱由此形成的影响。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同           第二十一部分争议的处理和适用的法律    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》辩论的一切争 议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲 裁委员会，上海国外经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的仲裁执法进行仲 裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾性的，并对各方当事东谈主均有贬抑力。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理时间，各方当事东谈主应信守基金不休东谈主和基金托管东谈主职责，连接至意、 用功、尽责地履行《基金合同》章程的义务，咨嗟基金份额持有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，不含港澳台地区法律）管 辖并从其解释。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同               第二十二部分基金合同的效能    《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。 或有用授权章）以及两边法定代表东谈主或授权代表签章并在募聚首束后经基金不休 东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证据后收效。 会派出机构备案并公告之日止。 持有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律贬抑力。 基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律效能。 机构的办公场所和营业场所查阅。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同                  第二十三部分其他事项    《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按辩论法律法例协 商处分。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同              第二十四部分基金合同内容选录    一、基金份额持有东谈主、基金不休东谈主和基金托管东谈主的权力、义务    （一）基金不休东谈主的权力与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用 并不休基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金不休费以及法律法例定程或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及辩论法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度辩论法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要设施保护基金投资东谈主的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；    （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度；    （10）依据《基金合同》及辩论法律章程决定基金收益的分派决议；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调度申 请；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推进权力，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权力；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同    （14）以基金不休东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权力或者 实施其他法律行动；    （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、期货经纪机构或其他为基金 提供服务的外部机构；    （16）在适合辩论法律、法例的前提下，制订和诊疗辩论基金认购、申购、 赎回、调度、如期定额投资规划和非往来过户等的业务执法；    （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》收效之日起，以莳植信用、严慎用功的原则不休和运 用基金财产；    （4）配备裕如的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划相貌不休和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务不休及东谈主事不休等轨制， 保证所不休的基金财产和基金不休东谈主的财产互相寂然，对所不休的不同基金阔别 不休，阔别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他辩论章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采纳适合合理的设施使商量基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的章程，按辩论章程商量并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；    （10）编制基金季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他辩论章程，履行信息袒露 及陈诉义务； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同    （12）保守基金买卖奥密，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他辩论章程另有章程外，在基金信息公开袒露前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但向审计、法律等外部专科参谋人提供必要信息以及应监管机构、司 法机构等有权机关的要求袒露及法律法例、监管政策另有章程的除外；    （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；    （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他辩论章程召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；    （16）按章程保存基金财产不休业务步履的管帐账册、报表、纪录和其他相 关府上不少于法律法例定程的期限；    （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或府上在章程时间发出，而况 保证投资东谈主约略按照《基金合同》章程的时间和相貌，随时查阅到与基金辩论的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到辩论府上的复印件；    （18）组织并插手基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；    （19）面对吊销、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 并文告基金托管东谈主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金不休东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金不休东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理辩论基 金事务的行动承担职责；    （23）以基金不休东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权力或实施其 他法律行动；    （24）基金不休东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 收效，基金不休东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）彭胀收效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金托管东谈主的权力与义务 括但不限于：    （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 督察基金财产；    （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例定程或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金不休东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不休东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并采纳必要设施保护基金投资东谈主的利益；    （4）根据关系市集执法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货往来资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；    （6）在基金不休东谈主更换时，提名新的基金不休东谈主；    （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：    （1）以莳植信用、用功尽责的原则持有并安全督察基金财产；    （2）成立疏淡的基金托管部门，具有适合要求的营业场所，配备裕如的、 及格的纯熟基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；    （3）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务不休及东谈主事不休等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相寂然；对所托管的不同的基金阔别竖立账户，寂然核算，分账不休， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相寂然；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》偏执他辩论章程外， 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财 产；    （5）督察基金不休东谈主提供的由基金不休东谈主代表基金签订的与基金辩论的重 大合同及辩论凭证；    （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户及本基金 投资所需的其他账户，按照《基金合同》及《托管公约》的约定，根据基金不休 东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；    （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》及 其他辩论章程另有章程外，在基金信息公开袒露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露， 但向审计、法律等外部专科参谋人提供必要信息以及应监管机构、司法机构等有权 机关的要求袒露及法律法例、监管政策另有章程的除外；    （8）复核、审查基金不休东谈主商量的基金钞票净值、各类基金份额净值、基 金份额累计净值、基金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务步履辩论的信息袒露事项；    （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具概念，说 明基金不休东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的 章程进行；若是基金不休东谈主有未彭胀《基金合同》及《托管公约》章程的行动， 还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适合的设施；    （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关系府上不少于法 律法例定程的期限；    （12）从基金不休东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名 册；    （13）按章程制作关系账册并与基金不休东谈主查对；    （14）依据基金不休东谈主的指示或辩论章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他辩论章程，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金不休东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；    （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管公约》的章程监督基金不休东谈主 的投资运作； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同    （17）插手基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；    （18）面对吊销、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督不休机构，并文告基金不休东谈主；    （19）因违背《基金合同》或《托管公约》导致基金财产损失机，首肯担赔 偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；    （20）按章程监督基金不休东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金不休东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金不休东谈主追偿；    （21）彭胀收效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金份额持有东谈主    基金投资东谈主理有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；    （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；    （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；    （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项利用表决权；    （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息府上；    （7）监督基金不休东谈主的投资运作；    （8）对基金不休东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同    （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 务包括但不限于：    （1）稳健阅读并顺服《基金合同》、招募说明书、基金家具府上纲目等信 息袒露文献；    （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）眷注基金信息袒露，实时利用权力和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度， 并主动查询往来肯求的证据情况；    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》拆开的 有限职责；    （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；    （7）彭胀收效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利；    （9）提供基金不休东谈主和监管机构照章要求提供信息，以及经常的更新和补 充，并保证其确凿、准确、竣工；    （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额持有东谈主大会    基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的兼并类别每 一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。    （一）召开事由 会另有章程外，应当召开基金份额持有东谈主大会：    （1）拆开《基金合同》；    （2）更换基金不休东谈主；    （3）更换基金托管东谈主； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （4）调度基金运作相貌；    （5）诊疗基金不休东谈主、基金托管东谈主的报答轨范或调高销售服务费率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资场所、范围或策略；    （9）变更基金份额持有东谈主大会关键；    （10）基金不休东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；    （11）单独或估计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金不休东谈主收到提议当日的基金份额商量，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金不休东谈主和基金托管东谈主协商后修改，无 需召开基金份额持有东谈主大会：    （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （2）调低基金销售服务费率、诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、变 更收费相貌或诊疗基金份额类别竖立、对基金份额分类办法及执法进行诊疗；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；    （5）基金不休东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例定程或中国证监会 许可的范围内诊疗辩论认购、申购、赎回、调度、基金往来、非往来过户、转托 管等业务执法；    （6）基金推出新业务或服务；    （7）若将来本基金不休东谈主推出兼并标的指数的增强策略往来型绽开式指数 基金（ETF），则基金不休东谈主在履行适合关键后可将本基金调度为该基金的聚合 基金并相应修改《基金合同》； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。    （二）会议召集东谈主及召集相貌 金不休东谈主召集； 冷落书面提议。基金不休东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金不休东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金不休 东谈主，基金不休东谈主应当配合； 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金不休东谈主冷落书面提议。基金不休东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不休东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基 金份额持有东谈主代表和基金不休东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金不休东谈主，基金不休东谈主应当配合； 开基金份额持有东谈主大会，而基金不休东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 东谈主大会的，基金不休东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁止、干涉； 益登记日。    （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时间、文告内容、文告相貌 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 告。基金份额持有东谈主大认知知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时间、地点和会议步地；    （2）会议拟审议的事项、议事关键和表决相貌；    （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；    （4）授权寄托阐发的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时间和地点；    （5）会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信相貌、寄托的公证机关偏执联 系相貌和辩论东谈主、表决概念寄交的截止时间和收取相貌。 决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金不休东谈主 到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金不休东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金 不休东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念 的计票效能。    （四）基金份额持有东谈主出席会议的相貌    基金份额持有东谈主大会可通过现场开会相貌、通信开会相貌或法律法例、中国 证监会允许的其他相貌召开，会议的召开相貌由会议召集东谈主详情。基金不休东谈主、 基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主利用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金不休东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金不休东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：    （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐发适正当律法例、《基金合 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 同》和会议文告的章程，而况持有基金份额的凭证与基金不休东谈主理有的登记府上 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。 步地或大会公告载明的其他相貌在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面相貌或大会公告载明的其他相貌进行表决。    在同期适合以下条件时，通信开会的相貌视为有用：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连 续公布关系领导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金不休东谈主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不休东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的相貌收取基金份额持有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金不休东谈主经 文告不插手收取表决概念的，不影响表决效能；    （3）本东谈主奏凯出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；    （4）上述第（3）项中奏凯出具表决概念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决概念的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决概念的 代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐发符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构纪录相符。 东谈主大会可通过蚁集、电话、短信或其他相貌召开，基金份额持有东谈主也不错采纳网 络、电话、短信或其他相貌进行表决，或者采纳蚁集、电话、短信或其他相貌授 权他东谈主代为出席会议并表决，具体相貌由会议召集东谈主详情并在会议文告中列明。 （2）或第 2 项（3）章程比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大 会。再行召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表权益登记日 1/3 以上（含 1/3） 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 基金份额的基金份额持有东谈主或其代理东谈主插手，方可召开。    （五）议事内容与关键    议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金不休东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会辩论的其他事项。    基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的相貌下，起初由大会主理东谈主按照下列第（七）条章程关键详情 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金不休东谈主授权出席会议的代表，在基金不休东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金不休东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 1/2 以上（含 1/2）选举产生又名基金份额持有东谈主动作 该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金不休东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插手会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份阐发文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和辩论相貌等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日期后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆有用表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同    基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的 1/2 以上（含 1/2）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以尽头决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的相貌通过。 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有章程或 基金合同另有约定外，调度基金运作相貌、更换基金不休东谈主或者基金托管东谈主、终 止《基金合同》、与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。    基金份额持有东谈主大会采纳记名相貌进行投票表决。    采纳通信相貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证阐发，不然提交 适合会议文告中章程的证据投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头 适合会议文告章程的表决概念视为有用表决，表决概念朦胧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决概念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总 数。    基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金不休东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议发轫后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金不休东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议发轫 后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金不休东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。    （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。    （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不休东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。    在通信开会的情况下，计票相貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不休东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不休东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）收效与公告    基金份额持有东谈主大会决定的事项自表决通过之日起收效。    基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是采纳 通信相貌进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金不休东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当彭胀收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不休 东谈主、基金托管东谈主均有贬抑力。    （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主阔别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事关键、表 决条件等章程，但凡奏凯援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监 管执法修改导致关系内容被取消或变更的，或法律法例新增基金份额持有东谈主大会 机制的，基金不休东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可奏凯对本部老实容 进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。    三、基金的收益与分派    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分派利润    基金可供分派利润指摈弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。    （三）基金收益分派原则 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 进行收益分派，具体分派决议以届时的公告为准：    （1）本基金于每个季度临了一个往来日（以下简称“收益评价日”）对本 基金相对事迹相比基准的逾额收益率进行评价，商量基金累计报答率、事迹相比 基准同期增长率、逾额收益率；    （2）当收益评价日逾额收益率大于 0 时，本基金不休东谈主有权安排本基金进 行收益分派；当逾额收益率小于或便是 0 时，本基金将不进行收益分派； 基金份额遴聘不同的分成相貌，投资东谈主可遴聘现款红利或将现款红利按除权日经 除权后的该类基金份额净值自动转为该类基金份额进行再投资；若投资东谈主不选 择，本基金默许的收益分派相貌是现款分成； 分派后任一类基金份额净值可能低于面值：即基金收益分派基准日的任一类基金 份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后可能低于面值； 由基金钞票承担；    在不违背法律法例的章程和基金合同的约定，且对基金份额持有东谈主利益无实 质不利影响的前提下，基金不休东谈主与基金托管东谈主协商一致可对基金收益分派原则 进行诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。    （四）基金相对事迹相比基准的逾额收益率商量    在收益评价日，基金不休东谈主商量基金累计报答率、事迹相比基准同期增长率。    基金收益评价日本基金相对事迹相比基准的逾额收益率＝基金累计报答率 －事迹相比基准同期增长率    基金累计报答率＝（收益评价日基金份额净值/基金合同收效日所对应的 3 个月月度对日的前一办事日基金份额净值－1）×100%    事迹相比基准同期增长率为基金合同收效日所对应的 3 个月月度对日的前 一办事日至对应的收益评价日的事迹相比基准增长率    月度对日指某一特定日期在后续日期月度中的对应日期，若该日期月度中不 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 存在对应日期，则取该月临了一日。    如基金份额发生折算，则采纳剔除折算身分的基金份额净值，详见届时基金 不休东谈主发布的关系公告。    （五）收益分派决议    基金收益分派决议中应载明摈弃收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派相貌等内容。    （六）收益分派决议的详情、公告与实施    本基金收益分派决议由基金不休东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信息 袒露办法》的辩论章程在章程媒介公告。    （七）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投 资东谈主的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为兼并类别的基金份额。红利再投 资的商量方法，依照本基金收益分派原则中辩论章程彭胀。    （八）实施侧袋机制时间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。    四、基金用度与税收    （一）基金用度的种类 用等； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 用度。    （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付相貌    本基金的不休费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。不休费的商量 方法如下：    H＝E×0.80%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金不休费    E 为前一日的基金钞票净值    基金不休费自基金合同收效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金托管东谈主根据与基金不休东谈主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 划拨指示。    若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至不可抗力情形摒除之日起 2 个工 作日内支付。    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费自基金合同收效日次日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按 月支付。由基金托管东谈主根据与基金不休东谈主查对一致的财务数据，自动于次月首日 起 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不休东谈主无需再出具资 金划拨指示。    若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至不可抗力情形摒除之日起 2 个工 作日内支付。    本基金设有 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额不收取销售服务 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40% 年费率计提。商量方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值    C 类基金份额的销售服务费自基金合同收效日次日起逐日计提，逐日累计至 每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不休东谈主查对一致的财务数据，自 动于次月首日起 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不休东谈主 无需再出具资金划拨指示。    若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至不可抗力情形摒除之日起 2 个工 作日内支付。    C 类基金份额的销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金不休东谈主的 基金行销告虚耗、促销步履费、基金份额持有东谈主服务费等。基金不休东谈主将在基金 年度陈诉中对该项用度的列支情况作专项说明。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据辩论法例及相应公约 章程，按用度本质支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。    （三）不列入基金用度的名目    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金财产中列支； 目。    （四）用度诊疗    基金不休东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金         基金合同 规则程和《基金合同》约定诊疗基金关系费率。基金不休东谈主必须于新的费率实施 日前按照《信息袒露办法》的章程在章程媒介上公告。    基金不休东谈主和基金托管东谈主约定调低基金关系费率的，关系诊疗不需经基金份 额持有东谈主大会决议通过。    （五）实施侧袋机制时间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户辩论的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户中特定钞票变现后方可列支，辩论用度可酌情收取或减免，但不得 收取不休费，详见招募说明书的章程。    （六）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金不休东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度辩论税收征收的章程代扣代缴。    五、基金的投资    （一）投资范围    本基金主要投资于标的指数成份股偏执备选成份股（含存托凭证）。为了更 好地已毕投资场所，本基金还不错投资于照章刊行上市的非成份股（包括主板、 创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证）、港股通标的 股票、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业债、公司债、中期单子、地方 政府债、次级债、可调度债券（含分离往来可转债）、可交换债券、短期融资券、 超短期融资券、政府支撑机构债券、政府支撑债券等）、债券回购、同行存单、 银行入款（包括公约入款、如期入款偏执他入款）、货币市集用具、钞票支撑证 券、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具（但须适合中国证监会的关系章程）。    本基金可根据法律法例和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资业务 及转融通证券出借业务。    法律法例或监管机构日后允许本基金投资其他品种，基金不休东谈主在履行适合 关键后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地诊疗 投资范围。    本基金的投资组合比例为：本基金股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的比 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 例不低于 80%，其中投资标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于非现款基 金钞票的 80%，投资于港股通标的股票的比例不突出股票钞票的 50%；每个交 易日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后， 现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例估计不低于基金钞票净值的 5%， 现款类钞票不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不休东谈主在履行 适合关键后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。    （二）投资限制    基金的投资组合应衔命以下限制：    （1）本基金股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的比例不低于 80%，其中 投资标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%，投资 于港股通标的股票的比例不突出股票钞票的 50%；    （2）本基金每个往来日日终，在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约 需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（兼并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并商量）不突出基金钞票净值的 10%；完全按照标的指数 的组成比例进行投资的部分不受此条件章程的比例限制；    （4）本基金不休东谈主不休的一皆基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股合并商量），不突出该证券的 10%；完全按照 标的指数的组成比例进行投资的部分不受此条件章程的比例限制；    （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类钞票支撑证券的比例，不得突出 基金钞票净值的 10%；    （6）本基金持有的一皆钞票支撑证券，其市值不得突出基金钞票净值的    （7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）钞票支撑证券的比例，不得超 过该钞票支撑证券界限的 10%；    （8）本基金不休东谈主不休的一皆基金投资于兼并原始权益东谈主的各类钞票支撑 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 证券，不得突出其各类钞票支撑证券估计界限的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支撑证 券。基金持有钞票支撑证券时间，若是其信用品级下降、不再适合投资轨范，应 在评级陈诉发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参与国债期货、股指期货往来，应当衔命下列要求： 有价证券市值之和，不得突出基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支撑证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等； 金钞票净值的 10%； 持有的股票总市值的 20%； 不得突出上一往来日基金钞票净值的 20%； 商量）应当适合《基金合同》对于股票投资比例的辩论约定； 基金钞票净值的 15%； 金持有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，估计（轧差商量）应当适合《基金合同》对于债券投资 比例的辩论约定； 不得突出上一往来日基金钞票净值的 30%；    （12）本基金不休东谈主不休的一皆绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 股票，不得突出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金不休东谈主不休的一皆投资组 合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得突出该上市公司可流畅股票的 制；    （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值估计不得突出本基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金不休东谈主之 外的身分致使基金不适合该比例限制的，基金不休东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （15）本基金钞票总值不突出基金钞票净值的 140%；    （16）本基金参与融资业务后，在职何往来日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得突出基金钞票净值的 95%；    （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险不休章程》所述流动性受限证券的范围； 均商量；    因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金不休东谈主之外的身分致 使基金投资不适合上述章程的，基金不休东谈主不得新增出借业务；    （18）本基金参与股票期权往来依据下列轨范建构组合： 持有合约行权所需的全额现款或往来所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 按照行权价乘以合约乘数商量；    （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票彭胀，与境 内上市往来的股票合并商量；    （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）和（17）项另有约定外，因证券/ 期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股诊疗、标的指 数成份股流动性限制等基金不休东谈主之外的身分致使基金投资比例不适合上述规 定投资比例的，基金不休东谈主应当在 10 个往来日内进行诊疗，但中国证监会章程 的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。    基金不休东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的辩论约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日 起发轫。    若是法律法例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律 法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不休东谈主在履行适合关键后， 则本基金投资不再受关系限制，但须提前公告，无需经基金份额持有东谈主大会审议。 如本基金加多投资品种，投资限制以法律法例和中国证监会的章程以及基金不休 东谈主和基金托管东谈主的约定为准。    为咨嗟基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金不休东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕往来、专揽证券往来价钱偏执他不正大的证券往来步履；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他步履。    法律法例或监管部门取消或变更上述谢绝性章程，如适用于本基金，基金管 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 理东谈主在履行适合关键后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准， 无需经基金份额持有东谈主大会审议。 本质把握东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往来的，应当适合基金的投资场所和投资策略，衔命 基金份额持有东谈主利益优先原则，驻守利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公正合理价钱彭胀。关系往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法例赐与袒露，但法律法例另有章程的除外。要紧关联往来应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金不休东谈主董事会应至 少每半年对关联来旧事项进行审查。    法律、行政法例或监管部门取消或诊疗上述章程的，如适用于本基金，基金 不休东谈主在履行适合关键后，则本基金投资不再受关系限制或按诊疗后的章程执 行。    六、基金钞票净值的商量方法和公告相貌    （一）基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 各类基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目商量，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基金不休东谈主不错成立大额赎回情形 下的净值精度济急诊疗机制。国度另有章程的，从其章程。    基金不休东谈主每个估值日商量基金钞票净值、各类基金份额净值及各类基金份 额累计净值，并按章程公告。如遇特殊情况，经履行适合关键，不错适合蔓延计 算或公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金不休东谈主每个估值日对基金钞票估值 后，将基金钞票净值、各类基金份额净值及各类基金份额累计净值结果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不休东谈主按章程对外公布。    （二）基金净值信息    《基金合同》收效后，在发轫办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东谈主应 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 当至少每周在章程网站袒露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。    在发轫办理基金份额申购或者赎回后，基金不休东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露绽开日的各类基金 份额净值和各类基金份额累计净值。    基金不休东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站袒露半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。    七、基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐    （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和本基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不休东谈主 和基金托管东谈主同意并履行适合关键后变更并公告。 效，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案，决议收效后依照《信息 袒露办法》的辩论章程在章程媒介上公告。    （二）《基金合同》的拆开事由    有下列情形之一的，在履行关系关键后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主相连的； 的身分致使标的指数不适合要求以及法律法例、监管机构另有章程的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金不休东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处分决议进行 表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的算帐 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 成立基金财产算帐小组，基金不休东谈主或临时基金不休东谈主组织基金财产算帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金算帐。 金不休东谈主、基金托管东谈主、适合《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。    （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产算帐小组救援接管基金财 产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐陈诉；    （5）遴聘适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对算帐陈诉 进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈诉出具法律概念书；    （6）将算帐陈诉报中国证监会派出机构备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。    （四）算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产算帐剩余钞票的分派    依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一皆剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。    （六）基金财产算帐的公告    算帐过程中的辩论要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经适合《证券法》 章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会派出 华泰保兴中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 机构备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会派出机构 备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将清 算陈诉登载在章程网站上，并将算帐陈诉领导性公告登载在章程报刊上。    （七）基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及辩论文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 章程的最低期限。    （八）本基金被其他基金摄取合并或本基金与其他基金合并为新基金引起本 基金基金合同拆开的，本基金财产应清理、估价，但可根据届时有用的关系章程， 基金财产不予变现和分派，并奏凯过户至合并后的基金。本基金的债权债务由合 并后的基金享有和承担。本基金算帐的其他事项参照前述约定彭胀。    八、争议的处理    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》辩论的一切争 议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲 裁委员会，上海国外经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的仲裁执法进行仲 裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾性的，并对各方当事东谈主均有贬抑力。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理时间，各方当事东谈主应信守基金不休东谈主和基金托管东谈主职责，连接至意、 用功、尽责地履行《基金合同》章程的义务，咨嗟基金份额持有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，不含港澳台地区法律）管 辖并从其解释。    九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的相貌    《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金不休东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。